中图分类号： G649文献表示码： A文章编号：1673-7164(2007)00-0044-07 英国大学的科学研究水平在近几十年得到了快速发展，在促进本国经济及社会发展的同时，其评估方式也在国际教育评估界赢得了很高的赞誉。正如美国著名教育学家加德纳所言：“过去和现在我们都应该相信评估是对于教育发展最有力的手段”。①目前，英国科研水平有了显著的提高，主要表现在以下几个方面：百万美元经费产出的论文数量居于世界首位；百万美元经费的引用产出居于世界首位；研究人员的论文产出数量居世界第四；研究环境和研究设施管理的灵活性增加；开拓了高等学校经费的来源；提高了研究效益和研究训练水平。这一系列变化是在实施英国大学科研水平评估(RAE)之后出现的，从而引起了世界对英国科研评估与大学科研质量问题的关注。 英国政府大学科研拨款的主要依据是英国大学科研水平评估(Research Assessment Exercise，简称RAE)的报告结果。RAE是由非政府基金组织——英格兰高等教育基金委员会(Higher Education Funding Council for England,简称HEFCE)发起的，采用同行专家评估的方式，组织和联合苏格兰高等教育基金会、北爱尔兰教育部和威尔士高等教育基金会等三个地区性的高等教育基金委员会以及英国高等教育、继续教育、培训和就业部(the Department of Higher and Further Education，Training and Employment)共同成立的机构，旨在对全英的大学进行统一的科研质量评估工作。从1986年起，基金管理机构(当时的大学拨款委员会UGC)筹备和发布了第一个关于英国科研评估的报告开始，全英范围内的英国大学科研水平评估工作正式全面启动。1992年，高等教育基金管理委员会进行了针对扩大大学系统的第一次全面审查，于1996年在形式上做了少量改动。②尤其在2000年，英国教育基金委员会在《改革高等教育》中反复强调“对高等教育的公共科研拨款要跟得上GDP的增长速度”后，RAE在实施过程方面又对评估内容和评估单元进行了相应的调整。可以说目前2001年的RAE评估在形式和体制上都是最为完善的一次，也最符合当今英国发展科研的要求。因此，了解和借鉴英国大学的RAE评估，对建立和完善我国大学科研水平评估制度是有现实意义的。 一、2001年英国大学科研水平评估(RAE)小组构成及评分标准 2001年的英国大学科研水平评估(RAE)是目前规模最大、最为完善的一次，下设15个大的学科评估领域、68个评估单元、60个学科组，每个小组可以根据自己的实际情况成立分小组。评估小组的685位成员是在1300个专业学会和400多个学术团体、机构的推荐中选拔出来的，其中约三分之一是来自国外的著名专家。同时，还要求评估小组的成员最多只能连任两届(小组组长可以连任三届)，最多只能有50％的人员是上一届(1996年)的成员③。提出申请评估的单位约有2500个，涉及评估的人员约56000人，近250000项研究成果。 2001年英国大学科研水平评估的评分等级共分为7级，其中每级的标准及指标详见下表：
在评估中得到“5*” 即国内和国外“优秀”的大学，可以得到更多的经费支持，约是得到3b的大学的科研经费的四倍，而获得“1”、“2”级别的大学，则得不到HEFCE的研究经费。因此，RAE委员会经常对5*标准予以特别的说明。2001年对“5*”的解释是：(1)总体评价标准：在广泛意义上具有实质性贡献，包括该研究对于理论、方法、政策和实践的贡献；原创性；技术上优秀。(2)对于研究深度、活力和前景的评价因素：研究生研究活动；同行评论认可指标；系的发展和人员情况；从外部获得的科研收入④。 二、2001年英国大学科研水平评估(RAE)的运行程序 英国大学科研水平评估(RAE)工作由评估主席主持开展，制定总的评估原则、基本程序、上交评估材料的标准、表格和整体活动时间进度表等文件和材料。各专业小组根据本组的特点，制定出自己小组的具体时间进度表、评估准则、评估标准和工作方法等材料，并及时在网上公布相应的文件。在2001年的RAE活动中，要求在1999年底前公开发布各评估小组的评价指标和工作方法。 首先，大学要按照要求向RAE评估小组提交评估材料。每所参与评估的公立高校和学院都要按照特定规格编制并以电子版形式提交相关的科研情况，这些资料将是评估组做出判断的基础。在2001年的评估活动中，所提交的报告中包括量化的和质化的资料(具体内容见表2)。
