中图分类号：D80 文献标识码：A 文章编号：1003-3386(2007)06-0075-09 对外交政策的研究是国际关系和国际政治研究中的一个重要内容。著名的国际政治学者K·J·霍尔斯蒂(K.J.Holsti)在分析冷战时期国际政治理论研究的成败得失时，指出了国际政治理论三个失败的研究，其中之一就是 “对外政策分析(Foreign Policy Analysis)”研究。①回顾对外政策分析研究的历史可以看出，从上世纪50年代至80年代，对外政策分析研究经历了几次大的波折。但也应该看到，自上世纪90年代至本世纪初，对外政策分析在经历了一段低迷之后重获新生，其中最重要的一个理论流派就是1993年兴起的多元启发理论(Poliheuristic Theory)，②从这一理论的研究现状看，它产生了大量的实证研究成果，对对外政策分析研究产生了深远影响。本文将从产生背景、主要内容、理论框架、研究成果等方面，对多元启发理论进行简单的介绍和评价。 一、理论背景 对外政策分析早期又叫比较对外政策(Comparative Foreign Policy)，是政治科学中研究外交政策如何制定的一个分支学科。从上世纪50年代产生至今，对外政策分析的研究大致经历了三个阶段：第一阶段从1954年里查德·C·斯奈德、亨利·W·布鲁克和伯顿·萨潘(Richard C.Snyder,Henry W.Bruck,and Burton Sapin)发表的《决策作为研究国际关系的一个方法》到1968年佩奇(G.D Paige)《朝鲜决策》一书。在这一时期，对外政策分析逐渐形成了三个研究范式，即决策机制和决策过程、比较对外政策以及决策环境学派。第二阶段从上世纪70年代开始，在这一时期，对外政策分析大量借鉴组织理论和心理学的研究成果，使三种研究范式都获得了较大的发展，特别是以詹姆斯·罗森诺(James Rosenau)为代表的比较对外政策学派的研究达到了高潮，建立了许多庞大的数据库。但整体而言，新现实主义和新自由主义的争论仍然是这一时期大部分国际关系学者关注的重点。第三阶段始于上世纪90年代，经过了80年代的沉寂后，对外政策分析在90年代发展很快，一个重要的标志是这个领域出现了众多成果，其中之一就是本文所介绍的多元启发理论。③ 一般来说，对外政策分析研究或集中于决策制定的过程，或关注决策的结果。在具体分析时所运用的方法也有所不同。对决策制定过程的研究一般采用心理学中认知理论的方法，这一方法认为，在决策过程中，一切客观的环境和现实因素只有通过决策者的心理过程才能影响外交政策的结果，决策者的价值观和其他心理倾向指导着他有选择地关注周围的环境，他根据观察到“心理环境”制定外交政策。④对决策结果的研究一般采用理性主义方法，这一方法认为，外交决策过程是一个理性选择过程，政府或国家领导人在追求国家利益时是一个理性的行为者，他们在决策时会系统分析各种可能的政策方案，实现国家的目标。在这种分析方法中，代表不同国家的决策者像台球(billiard ball)一样相互作用，对决策过程的控制和决策环境成为决定对外政策的关键。⑤从20世纪50年代对外政策分析研究诞生以来，这两种研究方法互相竞争，很少有研究将两者纳入同一个分析框架，这样做的结果一方面使对外政策分析中的心理学和理性主义方法严重分离；另一方面，由于各自所特有的局限性，两者都无法单独解释一国的对外政策。因此，对外政策研究需要一个能将决策过程与结果、认知理论和理性主义方法统一起来的分析模式，多元启发理论便在这一背景下产生。 二、理论内容、框架、研究成果 多元启发理论综合了认知理论和理性选择理论，有效地解释了决策过程和决策结果，涵盖了对外政策制定的内容和过程，很好地弥补了认知理论和理性选择理论的缺陷，提供了一个更有效、更具解释力的对外政策分析理论。 （一）多元启发理论的含义 多元启发(Poliheuristic)是一个复合词，由前缀poly-和heuristic一词构成。⑥其中poly-包含两层意思：一方面与“many”一样，指多元的意思；另一方面它也暗示这一理论所涉及的主要是政治(politics)领域。Heuristic是心理学词汇，与“shortcut”同义，指“捷径、启发性”的意思，此处指用多种认知方法来处理复杂的环境或复杂的政策方案，也就是说，决策者试图利用认知捷径或启发式的方法剪除决策过程中复杂信息中的冗余部分。 任何一个理论都有它要面对的问题和它所解释的范围。史蒂文·雷德(Steven B.Redd)认为，从多元启发的含义来看，这一理论主要关注决策的“原因”(why)和“方法”(how)，即决策制定的理由和如何做出决策，很好地将决策的过程和内容联系起来。⑦由此我们可推导出该理论面对的两个问题：决策者是如何做出决策的？在不同的方案中，决策者是如何抉择的？ （二）决策的两个阶段 在明确多元启发理论所要解决的问题后，我们需要进一步了解该理论提出的决策过程的两个阶段：⑧ 第一阶段：认知阶段。这一阶段的主要任务是对所有可能的方案进行认知分析并加以筛选，目的是简化和减少“决策矩阵”(decision matrix)。在这一阶段，决策者采用的是基于维度(demension-based)的原则和非补偿性(noncompensatory)原则。所谓基于维度的原则，指决策者会放弃在关键维度上不符合最低标准的方案。对于决策者而言，最主要的维度一般都是政治维度。而非补偿性原则指重要维度上的低效用并不能用其他维度上的高效用来补偿，即其他维度上的高效用并不能补偿重要维度上的低效用，否则就会放弃该方案。 对外决策过程中，政治维度经常是非补偿性的，领导人对各个方案进行对比分析时，首先考虑的是这一方案是否会伤害到自己的政治利益，如果这一方案在政治维度上是低效用的，即便它在经济或其他维度上具有很高的效用，决策者也会放弃它。这点与理性选择理论形成鲜明对比。⑨
