随着大学范式的演进，一种促进创新、衍生的大学范式正在世界各地悄然兴起。实践表明，大学的范式已从单纯的教学、研究，即“教育与研究一体化”，延伸为“教育、研究、服务于社会三位一体”；即实现大学的利用知识成果为社会服务的第三功能。这涉及到大学技术转移，而服务社会的方式也从传统的技术许可拓展到技术许可与衍生企业并行。环视国内外，作为大学技术转移的重要模式，衍生企业模式的优势逐渐显露出来，已成为一道日益独特的风景线。 大学衍生企业的产生和发展有着重要的意义，它一方面表明了衍生企业本身是大学技术转移的一种重要方式，是高科技产业化的主要载体，是高科技企业群的重要生力军；另一方面，它也进一步凸显了大学，尤其是研究型大学在社会经济发展中的重要作用[1]。然而，由于国情的不同，各个国家发展各具特色，与美国和我国相比，日本研究型大学衍生企业起步较晚，具有独特的产生背景，但是发展迅猛，成绩斐然。本文试图从日本独具特色的衍生企业概念入手，层层深入，探究其产生的背景；基于理论调查和实地案例的调研，分析其发展的典型特征；探讨其发展过程中存在的问题，以及日本政府在政策方面的回应。 1 日本研究型大学衍生企业的概念解析 在探讨日本的大学衍生企业之前，有必要考察日本研究型大学衍生企业的概念。在日本，衍生企业称为“大学発べソチセ一”(daigaku hatsu)。主要从事研究的筑波大学的菊木虔教授，横滨国立大学的近藤正幸教授及东北大学西泽邵夫教授等，也翻译为spin-offs，start-ups或者start-ups venture。大学高新科技企业创立的几种表现形式，可以为进一步明确日本大学衍生科技企业的定义做补充说明[2]：(1)持有专利的技术转移型：大学或大学教员用其所持有的专利创立的企业；(2)非专利的技术转移型：依靠在大学内完成的科研成果或学到的技术创立的企业；(3)人才转移型：身为大学教员、技术人员或学生，成为企业创始人或直接参与了企业创立而设立的企业。确切地说，从教员退职或学生毕业到高新科技企业设立限于1年以内；(4)投资型：大学、高等专门学校、科，院所等或TLO（Technology Licensing Office：技术转移机关）为高新科技企业的设立提供资金或为筹措资金参与斡旋的企业。 2 日本研究型大学衍生企业的产生背景和发展 从1996年以来日本的工业竞争力急剧下降，而美国保持着自1992年以来的强劲竞争优势。为了破解其成功的秘诀，日本政府试图探索美国保持其竞争力的原因和方法，发现美国自1980年贝尔—多伊(Bayh-Dole Law)法案颁布以后，大学和工业之间一种新的类型联合体—大学衍生企业是起保持竞争力的最具有影响的因素。为了证实这个推测，日本经济产业省雇佣了一个著名的美国顾问公司，请求比较美日两国大学技术转移活动，结果是明显地表明了日本在专利申请、保险和许可的数目上的差距[3]。在经过经济产业省和文部省组织的特别委员会通过几个技术转移改革的方法研讨和商榷之后，大学技术移转促进法(TLO Law)起草，于1998年8月通过开始实施。鼓励学术研究机构设置TLO促进学术界对产业界实施技术转移。2001年，日本经济产业省提出3年内大学衍生企业达到1000家的战略目标，并具体制定了财政补贴和贷款担保政策。 由于日本政府这些政策导向刺激了大学衍生企业的大量涌现和发展。特别是1998年“大学技术移转促进法”后更是大幅增长。日本关于研究型大学衍生企业的全国性调查的有以经济产业省为主的政府研究小组和筑波大学为中心的民间研究小组，虽然数据略微有出入，但总体上呈现了一个迅速发展的趋势（图1）。
图1 日本研究型大学衍生企业发展 （资料来源：日本经济产业省[2]） 2001年新设立大学衍生企业数字为150家、2002年为144家，2003年为121家，至2003年底日本累计成立大学衍生企业799家。尽管这些数字同欧美相比仍远远落后，经济产业省3年内打造1000家大学衍生企业的战略构思能否落实也存在疑问，但发展态势却无疑是乐观的，更重要的是成功示范效应将激励大学衍生活动的进一步开展，构成循环上升模式。 3 日本研究型大学衍生企业的特征 (1)以衍生方式分类主要有：人力资源转移型、技术转移型与直接投资型3种。因所有获得直接投资的企业都由大学的教员衍生，而国立大学的直接投资为零，与我国大学对衍生企业提供资本、换取股权的做法区别明显。可见日本大学衍生的着眼点还是在于产学之间的知识资源流动，而不是资本运作。 (2)分析地域分布，研究型大学衍生企业地域分布较为均衡。这一特征体现了日本政府利用技术转移刺激地域经济发展的战略目标。地方政府对地域内大学衍生强力扶植的目的，在于形成以大学为中心的产业集群，形成硅谷效应。显然，该战略的关键在于区域内大学的研究开发与技术转移综合实力。 (3)研究能力较强、技术转移机制较成熟的大学其衍生活动较为活跃、成功率也相应较高。考察各个大学衍生活动状况，衍生活动居前列的都属于日本最著名、实力最强的大学，其中早稻川大学与庆应大学为私立大学。值得注意的是，这些大学都设立了技术转移组织(TLO)，考虑到许多未设立TLO的大学衍生活动为零而未计入统计，容易看出TLO对于大学衍生活动具有非常显著的正面影响。因此，建立、完善TLO制度是发展大学衍生活动的条件，二者之间存在因果关系[4]。 4 日本研究型大学衍生企业案例调研 在日本所有的国立、私立研究型大学中，依据大学的性质，组织形式，衍生企业具有成功的经验等因素出发。特别是随着日本实施行政改革的深入，从2001年4月份起，日本的89所公共科研机构逐步转变为59个独立行政法人[5]；随之而来的2003年4月国立大学正式实施法人化，考虑到其实施前后对研究型大学衍生企业的产生影响，本文也将此作为选择调研的标准之一。
