我国高技术产业化计划实施效果检验

　　

　　一、问题的提出

　　

　　自从熊彼特(1912)提出创新概念以来，在将近一个世纪里高新技术开发及其产业化就成为发达国家经济竞争的制高点。自20世纪80年代以来我国建立了52个国家级高新技术开发区和众多省市级开发区，在高技术产业化方面获得了令各个方面都比较满意的效果。但是，不容回避的是，许多开发区内充斥着大量的伪高新技术项目，而真正的高新技术往往因为技术的成熟度不够，或风险过大而无人问津。在高技术产业化问题上，吴敬琏(1999，2003)提出了“制度重于技术”的命题；史丹和李晓斌(2005)通过问卷调查的方式也得出“制度是影响高技术产业化的第一大类因素”的结论。而在国家科技管理制度、产权制度、激励制度、企业制度、专利制度等都难以到位的情况下，我国各级政府在最近的20年来似乎更加重视“计划”在推进高技术产业化方面的特殊作用。如攀登计划、基础研究计划、863计划、科技攻关计划等国家主体性计划项目；还有火炬计划、星火计划、成果推广计划等国家产业化计划项目。这些计划项目的实施效果究竟如何？本文以《中国技术统计年鉴)》中1995～2004年的数据为例，对这两类计划项目进行检验，以期引起对高技术产业化制度和政策的反思。

　　

　　二、国家主体性计划项目实施效果

　　

　　在高技术产业化的进程中，国家始终居于主导地位。表1反映了1995～2004年间我国国家主体性计划项目实施的总体情况。在当年落实资金中，1995年只有8.9亿元，到2004年已经增长到253.1亿元。其中政府资金所占比例逐步由1995年的67％降低到2004年的32.2％，政府投入的资金总额在增加，但是比例在下降。在落实资金的使用结构中，大专院校项目资金有升有降，总体上维持在20％左右；科研院所项目资金则由1998年的54％下降到2004年的14.4％，这应该与科研院所的产业化能力低有直接关系。相反，企业项目资金则由1998年的14％增加到2004年的50％，即使是国家指令性计划项目，企业也逐步成为创新主体。在反映国家主体性计划的科技成果中，科技专著、专利授权数、发明专利授权数分别增长了35.7倍、27.8倍、33.5倍，非经济指标均高于27.5倍的资金增速。

　　

　　《中国科技统计年鉴)》中2000年以前国家主体性计划项目分为攀登计划、863计划、科技攻关计划，自2001年起，国家主体性计划项目分为基础研究计划、科技攻关计划、863计划，且攀登计划和基础研究计划两者口径相差较大，不便于进行分析。这里重点分析具有典型意义的科技攻关计划和863计划的实施状况。

　　

　　

　　

　　科技攻关计划是国家的指令性计划。该计划自1983年开始实施以来，在科技促进农业发展、传统工业的技术更新、重大装备的研制、新兴领域的开拓以及生态环境和医疗卫生水平的提高等方面都取得重大进展。但在反映国家主体性计划的科技成果中，科技专著、专利授权数、发明专利授权数9年间分别增长了15.8倍、9.5倍、10.3倍，远低于26.4倍的资金增速，实施效果并不理想。在取得的新产品、新材料、新工艺中，1999年有3494项，2004年有2184项，投入资金增加4倍多，项目数却减少37.5％。另一个现象是成果的质量和真假，一般的评审和验收根本不能说明问题。实际上，真正表现成果水平的应该是成果的实际转化情况。从仅有的统计数据看，1999～2004年的14028项(其中缺少2003年的数据)成果中，共转让了3050项次，如果假定按每项成果只转让一次计算，实际的转让率为21.7％。还有78％以上的成果是不被市场接受的成果，产业化的目标更是无从谈起。

　　

　　863计划是从世界高技术发展趋势和我国的需要与实际可能出发，坚持“有限目标，突出重点”的方针，选择生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料7个领域15个主题作为我国高技术研究与开发的重点、组织一批精干的科技力量，希望通过15年的努力，力争缩小与发达国家差距，在个别领域实现优势突破的目标。如今，863计划已经实施了20年，20年来在不少领域确实取得了突破性进展，1993年通信技术作为一个主题列入863计划。1991～1995年，国家科委适时地将水稻基因图谱、航空遥感实时传输系统、HJD-04型大型数字程控交换机关键技术、超导技术和海洋技术作为专项纳入863计划。1996年7月，国家科技领导小组批准将海洋高技术作为863计划的第八个领域。截至2004年863计划共有8个领域、20个主题。

　　

　　在863计划的资金中，9年的时间增加了30倍，科技专著、专利授权数、发明专利授权数分别增长了79.1倍、45.2倍、51.7倍，均高于资金增长速度，可见863计划非经济效果较为显著。但是，在反映科技成果产业化的成就方面，总体的统计情况并不乐观。例如，在取得新产品、新材料、新工艺方面，1999年只有357项，成果转让只有107项次，转化率不足30％，2001的转化率也大致只有这样的水平。好在2004年的成果转让相当于当年取得成果的58％，是比较令人欣慰的。