一、引言 自1912年由著名经济学家J·A·熊比特在《经济发展理论》一书中提出“创新”概念以来[1]，“创新”一直成为经济、社会、政治、科技、军事等领域的热门话题和追求目标，创新也从最初的经济领域扩展到其他领域，成为当今时代的显著特征。国内外的历史和现实都表明，创新，特别是科技创新，是国家现代化的发动机，是一个国家进步和发展最重要的因素之一。“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”已成为全世界的共识。进入21世纪，知识经济兴起并迅速发展，经济全球化浪潮风起云涌，国际竞争更加激烈。为了在竞争中赢得主动，依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力，建立国家创新体系，走创新型国家之路，成为世界许多国家政府的共同选择，做创新型国家成为各国的追求目标。 与从企业创新发展到行业(产业)创新、国家(区域)创新相一致，创新能力也经历了类似的发展历程：企业创新能力、行业(产业)创新能力、国家(区域)创新能力。所谓国家创新能力，是指一个国家在长时间内产生创新性技术并使之商业化的能力[2]。从国内外的研究情况看，国家创新体系(系统)、国家自主创新能力、国家科技创新能力、创新型国家等都被看成是与国家创新能力相关联的概念。当今世界，综合国力竞争的关键是科学技术的竞争。一个国家能否在激烈竞争中保持持久优势，从根本上讲有赖于这个国家的创新能力。 为了合理评价一个企业、一个产业或一个国家的创新能力，众多国际组织、国家机构、学术团体和个人进行了孜孜不倦地探索，并取得了丰硕的成果。从现有文献看，最早开展国家创新能力测评工作的是学者Solow，他于1957年用“生产率”这一指标对部分西方国家的创新能力进行了测评[3]。半个世纪来，国内外对于国家创新能力的测评有哪些代表性的应用成果，又存在哪些不足呢？对于把建设创新型国家作为国家战略的中国来说，开展国家创新能力评价，或者说开展创新型国家评价，是否需要注入新的思想元素呢？这些都需要仔细梳理，以加快创新型国家建设的步伐。 二、国家创新能力测评概述 对于国家创新能力的测评，国际上基本上都是遵循“由简到难、由单到多”的技术路线，首先考虑用单一指标，后来由于单一指标存在诸多不足，又探索出了用多指标评价国家创新能力，多指标评价已成为当前国家创新能力测评的主流。 (一)单指标测评 单指标测评由于操作比较简单，可以选择易于获取的相关数据来进行评价，因而20世纪应用得较多。常用作单指标的数据有：R&D指标、专利指标、生产率指标、国家创新系统测度、主要创新、科研论文等[3]。进入21世纪以来，也还有学者利用单指标来测评国家创新能力。例如，2005年，澳大利亚学者Mei-Chih Hu和John A.Mathews利用1968-2001年的专利数据，对西方七国集团成员国(美国、日本、德国、法国、英国、加拿大、意大利)和东亚五国(地区)(中国台湾、韩国、中国香港、新加坡、中国)的创新能力进行了对比评价[4]。 单指标测评虽然比较便捷，但也存在一些不足，诸如统计口径问题、国别差异问题、技术成果问题等。例如，当把R&D投入经费作为单一评价指标时，一是企业很可能把技术开发经费作为R&D投入经费，二是政府机构和企业领导对R&D投入经费的考核存在夸大其词的可能，因而这一指标的不确定性较大。又如，直接用专利作为单一指标来测评国家创新能力的话，也存在问题。并不是所有的发明都可以申请专利，也不是所有的发明都申请并授予了专利，并且已授予专利的发明在质量上也存在很大差异[5]，同时，由于各国之间申请和授予专利的政策倾向也不相同，当利用专利来比较国家之间的创新能力时，使得这种测评结果的准确性难度加大[6]。 (二)多指标测评 国家创新能力是一种复合能力，是不可能用某一种能力来概括的，也不可能只通过一个指标就能较为合理地测评出国家的创新能力，因此众多国际组织、国家机构、学术团体和个人更倾向于用综合性指标来评价国家创新能力，并产生了大量的测评方法。 联合国教科文组织(UNESCO)从1963年起，每年都在《UNESCO统计年鉴》中发布世界各国的主要科技指标数据；又于1984年发布了《科学技术活动统计手册》，将科技活动划分为研究与发展(R&D)、科技教育与培训和科技服务三个组成部分。经济合作与发展组织于1963年就R&D统计指标的定义和测度方法达成一致，通过了《研究与发展(R&D)调查的推荐标准与规范》，并出版了关于科技统计与科技指标的系列手册[7]。1979年，黑尔(Hill)提出了衡量技术创新能力的四种间接指标：测度技术创新的投入指标；测度中间产品的指标；测度某种产品或过程性能的指标；测度生产某种产品所需投入要素数量的指标[8]。1981年，Rothwell和Zegveld认为可用专利活动(patent activity)和单位价值(unit value)两种指标，从衡量技术先进性(technical sophistication)角度来评价创新能力[3]。1993年，纳尔逊(Nelson)利用R&D经费来源、R&D经费的配置、大学的作用、支持和影响创新的政府政策等指标对15个国家的国家创新体系进行了评价。1994年，皮·杜阿尔从规模、流向和结果三个角度，构建了相应的指标体系，研究了国家创新体系的测量和评估[9]。欧盟于1997年发布《第2号欧盟科技指标报告》，并于2000年研发了“欧洲创新计分牌”，开始于2001年每年发布一次“欧洲创新排行榜”。2000年，美国国家科学基金会发表了第14期科技指标报告，即《科学与工程指标2000》，用于综合评价一国的创新能力水平。2002年，J.L.Furman，M.E.Porter和S.Stern在建立国家创新能力框架的基础上，提出了评论国家创新能力的综合指标体系和计算方法[10]，国际上称之为FP&S评价方法。2005年，Givanni Dosi，Patrick Llerena和Mauro Sylos Labini利用科研论文、技术创新、科技进步对企业经济效益的影响三个指标，对美国和欧盟的创新能力进行了评估和比较[11]。
