中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1000-4203（2007）07-0008-09 学术自由被认为是“大学最核心的使命之一”，如同“人们将自由视为美好的政治制度之基本原则”[1] 一样，学术自由也被视为现代大学制度所必不可缺的基本原则，人们都认同“没有学术自由，重要的教学和研究工作不可能是真正有效的”[2]。然而，在当代高等教育发展和大学办学实践中，学术自由常常是一个“在很大程度上被忽视了”的问题。在中国高等教育界，虽然近一段时期以来学术自由受到了更多的关注，但许多人对学术自由的兴趣还只是在其对“打造一流大学”所具有的工具性价值上，相形之下，对学术自由作为学者基本权利的基本性价值鲜有论及，以致当那些从提升学校地位出发而对教师学术活动作出的某些强制性要求正对学术自由造成实际妨碍时，许多人竟熟视无睹。这种倾向，一方面反映出我们对学术自由这一“高等教育的核心问题”[3] 的狭隘理解；另一方面，也反映出学术自由在现实中遭遇到的价值冲突，特别是学术自由与学术效率的冲突。正由于此，需要我们对学术自由问题认真作一番学术审视，以期突破原来对学术自由的狭隘理解，从有关价值冲突中寻找到超越之路。 一、集体性自由与个体性自由 何谓学术自由？一般来说，社会科学中的概念或术语不同于自然科学的是，自然科学中的某一概念或术语通常具有较强的确定性或一致性，社会科学中同一概念或术语的内涵在不同的学者话语、不同的历史时期往往具有某种多义性或歧义性。正由于此，考察“学术自由”的内涵时，需要分清两种定义，一种是“规定性定义”，即“下定义的人自己赋予该词的含义”；一种是“词典式定义”，即“一般人普遍接受的该词的含义”。[4] 学术自由一般被解释为“不受妨碍地追求真理的权利”，“这一权利既适用于高等教育机构，也适用于这些机构里从事学术工作的人员”。[5] 这便是学术自由的一种“词典式定义”。 就此定义而言，学术自由至少包含三层意义。一是学术自由的主体为谁？这里界定为“高等教育机构”和“这些机构里从事学术工作的人员”，更一般地说，学术自由的主体可以界定为学术组织及学术组织中的个人甚或从事学术活动的社会成员。二是自由为何？这里从“免于……的自由”的消极自由的意义上，解释为“不受妨碍”，即“免于某些强制”。三是自由的范围是什么？是“追求真理”，即进行学术活动。因而，从学术自由的这一定义出发，我们可以把学术自由解释为学术组织及其成员免于某些强制而从事学术活动的自由。 从事学术活动的自由，主要是进行学术探讨和发表学术见解的自由，其实质是思想自由和表达自由。学术探讨的过程，是探求新知的过程，必然要求突破原有的知识框架，必然要求突破传统，突破权威，突破成见，因而必然要求思想的自由。而思想的自由又必然要求表达的自由，正如有学者所说：“一个人的思想一旦要怀疑支配他周围的人的行为的观念和习惯，或要反对他们所持的信仰，或要改善他们的生活方法，而他又坚信着他自己所推证的真理，那么，要教他于言语中不表露他的与众不同之处，那是不可能的事。……思想自由，从它的任何意义看来，是包含着言论自由的。”[6] 值得注意的是，在学术自由的这一定义中，学术自由的主体不仅是个体性的主体，即从事学术工作的人员，还包括集体性的主体，即高等教育机构。正如《国际教育百科全书》中所提到的，“真正的学术自由所要求的并不只是政府不干预学术事务，它还意味着大学控制整个课程、教职员工的任命、详细的预算等”[7]。德国教育家洪堡1809年创办柏林大学时，“提出独立的自由应该是这所新型大学的原则”，“致力于追求真理的学校必须不受所有外来的干涉”。[8] 其所强调的自由首先便是学术组织免于某些强制而从事学术活动的自由，也即学术组织自治意义上的自由。因此，学术自由如果按学术活动的主体划分，可以有集体性或机构性的学术自由与个体性的学术自由，即学术组织自治意义上的学术自由与学术活动中主体个人思想和表达自由意义上的学术自由。 作为学者思想和表达自由的学术自由最早可以追溯到古希腊时期。“若有人问及希腊人对于文化上的贡献是什么，我们自然首先要想到他们在文化和艺术上的成就了。但更真切的答复或者要说，我们最深沉的感谢是因为他们是思想自由和言论自由的创造者。”[9] 古希腊人所取得的给予后世以巨大影响的辉煌文化成就，很大程度上不能不归功于他们比其他民族在思想自由和表达自由上所具有的更少障碍。在古代欧洲，原初的自由是“解放”的同义语，自由即免于奴役，摆脱压迫。“最古老的自由概念”所指的是“有权者释放某些屈从于其权力的人的决定，从而解除这些人的奴隶身份、囚禁的状态及其奴役。——即解放”。[10] 希腊人崇尚“按照自己的意志”，“任情而行，各如其愿”的自由[11]，同时，希腊人“幸而并无圣书”，而且“没有僧侣制度”，较少权威的压抑和宗教的束缚，“这正是他们自由的表示，也是他们自由的重要条件”[12]，这使他们得以免于思想的奴役和精神的桎梏，因而也获得了更多的思想自由和表达自由。当然，人类早期朴素的思想自由和表达自由不可避免地带有相当的局限性，古希腊哲学家苏格拉底于公元前399年因不同政见而被处以死刑，不免在古希腊人那些辉煌的文化成就所映衬的耀眼的自由光环上投下一片挥之不去的阴影；但另一方面，因之而产生的苏格拉底死前的自我辩白，作为“思想自由最早的辩词”[13]，又恰恰成为人类思想自由史上最早的精神财富之一。
