问题的引出 自20世纪90年代以来，俄罗斯的市场经济转型历尽艰辛。如今，随着普京执政后俄罗斯经济复苏和增长的速度超乎人们的预期，关于俄罗斯经济增长的原因与未来崛起的可能性的讨论也随之而来。对于俄罗斯的经济增长与制度转型之间的关联与因果，引起了国内外学术界的广泛关注与极大兴趣。国内的一些学者认为，俄罗斯经济由恢复性增长较快地转向稳定发展，是其在20世纪90年代实施激进式制度变迁的后期效应显现，俄罗斯制度转型所带来的宏观经济环境的整体改善，是俄经济近年来持续增长的主要原因；在俄罗斯也有学者提出，“俄罗斯目前以及未来可能取得的成就，首先就是因90年代的市场改革所决定的”①。可以看出，这样的论点颇具代表性。本文认为，20世纪90年代以来的俄罗斯转型过程与近年来的经济增长，都与“制度移植”这个概念有着密切的联系。“制度移植”，按照俄国学者的理解就是借鉴别国（西方国家）的经验②。因此，我们将俄罗斯这种“制度移植”称为“移入的资本主义”。来自俄罗斯的转型经验表明，以“移植资本主义”为转型路径的转轨，是俄罗斯经济危机和衰退的根源之一。普京时期，俄罗斯推行适合其国情的转型策略并加强国家治理，为使俄罗斯正式制度与非正式制度的有效叠合③ 开创了一条新路。它不失为俄罗斯迅速走出困境和实现增长的一个重要原因。因此，本文试图从“制度移植”以及新制度经济学中正式制度与非正式制度“叠合”的有效性视角，解析俄罗斯经济转型的路径，分析俄罗斯经济增长的原因和可能的趋向。 一 “移植的资本主义”将正式制度④ 嵌入剧变后的俄罗斯 俄罗斯经济社会转型的一个重要特点就是：在转型之初的1990年代，以彻底否定原来的制度遗产，建立与原有制度、历史惯性与文化习俗截然不同的制度模式为出发点。这就是说，俄罗斯转型之初，将美国式的市场经济基本制度移植到俄罗斯，是当时俄罗斯政治精英们对俄进行市场改造的一个主要参照目标。在叶利钦时代，俄罗斯基本是循着移植西方的思想、推行自由市场经济政策来实现转轨过程，全面推行以政治多元化和经济自由化为主旨的“革命”，并且体现在国家宪法、法律、市场经济制度等方面。从俄改革最初的“500天计划”到盖达尔政府制定并向国际货币基金组织提交的《俄罗斯联邦经济政策备忘录》⑤ 以及后来所制定的《深化经济改革纲领》中，都可以看出俄罗斯当时的这一目标倾向。从俄罗斯当时的社会现实看，在像俄罗斯这样一个有着长久集权统治的国度，根本就不具有移植西方市场经济制度的基础、环境与条件，叶利钦政府从政治目的出发，将西方在自由市场经济长期演进基础上形成的资本主义制度，以国家强制的方式“嵌入”剧变后的俄罗斯，使俄罗斯正式制度的移植具有强制性制度变迁的方式。俄罗斯被强制移植的正式制度主要体现在以下几个方面。 第一，俄罗斯的宪法制度。1993年是俄罗斯构筑国家正式制度的重要时期。俄罗斯的一系列市场经济的基本制度，都是在这一时期制定与颁布的⑥。俄罗斯前总统叶利钦为了根本取缔苏维埃制度，在1993年10月和11月，以总统令的形式分别签署并颁布《1993年俄罗斯联邦联邦会议国家杜马代表选举条例》和《1993年俄罗斯联邦联邦会议联邦委员会选举条例》。俄罗斯的宪法制度确立于1993年。1993年12月12日，俄罗斯联邦举行全体公民投票，通过了俄罗斯独立后的第一部新宪法。同年12月25日，俄罗斯联邦新宪法正式生效。这部宪法确立了俄罗斯实行总统制的联邦国家体制。根据宪法，俄罗斯联邦会议是俄罗斯联邦的代表与立法机关。联邦会议由联邦委员会（上院）和国家杜马（下院）两院组成⑦。俄罗斯的司法制度随着国家宪法制度而生成。俄实行司法独立的司法制度，一是指国家的司法体系，即行使司法权的国家机关及其组织方式与机构，二是指规范司法机构和司法活动的原则与规章和议会选举制度⑧。 第二，俄罗斯的基本经济制度。在俄罗斯的现行宪法中还规定了俄罗斯的基本经济制度。这种市场经济基本制度在俄罗斯国家宪法中的主要规定是：（1）“私有权受法律保护”（第35条第1款）；（2）“每个人都拥有私有财产，有权单独或与他人共同掌管、使用和支配这些财产”（第35条第2款）；（3）对私有制、国家所有制、地方所有制以及其他所有制形式给予同样承认与保护（第8条第2款）；（4）土地和其他自然资源可以以私人、国家、地方或其他所有制形式存在（第9条第2款）。叶利钦政府还颁布了各种具体经济法规例如私有化法等，以确保俄罗斯转型“不被逆转”。 可见，俄罗斯在一个很短时期就确立了俄罗斯国家宪法、三权分立和多党制这样的国家基本制度。如果按照新制度经济学中关于制度构成的学说，俄罗斯现行的正式制度（也称“正式规则”或“正式约束”）在转型后一个较短时期就被确立。也就是说，作为市场经济正式制度的国家法律和基本制度已经被移植到俄罗斯。 一些俄罗斯学者从新政治经济学和公共选择学派的解释认为，“休克疗法”的出台“是当时各派政治力量之间为获取政治权力而推出的一个政治工具”⑨，是相当复杂的也是多种力量博弈的一个结局。从其经济政治的演进逻辑看，以“移植的资本主义”来实施的俄罗斯转型，使得俄转型前10年的制度变迁付出极高的成本和代价，导致俄罗斯出现严重的经济社会后果，其程度超过苏联卫国战争时期所遭受的损失以及美国在1929～1933年的经济危机⑩。
