国际思想库网络

      【中图分类号】D815 【文献标识码】A 【文章编号】1006-9550(2007)05-0022-08

      “国际思想库网络(International Networks of Think Tanks,NEAT)”①作为一种新型的国际合作形态正悄然兴起。②鉴于国际思想库网络糅合了思想库、国际机制、二轨外交、网络等诸多元素，笔者认为有必要从理论和实证的角度对这种复杂的国际合作形态加以关注。为此本文提出一个“二轨国际机制”的模型，并试图用该模型对国际思想库网络的产生及其作用进行梳理。

      运用“二轨国际机制”模型对成立不久的东亚思想库网络(Network of East Asian Think Tanks,NEAT)进行实证研究主要基于以下两点：第一，2007年正值东盟(ASEAN)与中日韩领导人会议（“10+3”领导人非正式会议）机制举办十周年，“10+3”会议机制相继成立了一系列配套的“二轨国际机制”。第二，NEAT总部设在中国，中国在NEAT的组建和日常事务中发挥着重要作用。因此，以NEAT为研究对象，既具有可操作性，又具有较强的现实政策价值。本文实证研究的资料一部分来自于笔者在出访东南亚各国时，面向NEAT机构成员负责人的访谈以及与各个国家的NEAT机构成员负责人的书信交流材料和相关资料；另一部分则来源于NEAT、东盟和有关国家的官方网站中的正式介绍、报告以及媒体报道。

      一 理论模型：从“政策过程”、“国际机制”到“二轨国际机制”

      研究国际思想库网络如何发挥作用，我们必须认识这种新型国际合作形态的双重属性。一方面，国际思想库网络的成员是各国政策过程的重要参与者；另一方面，国际思想库网络是一种特殊的国际机制，故对其解释需要从思想库和国际机制这两方面入手。在这里，我们从理论上提出“二轨国际机制”的模型，这一模型就是将国际机制理论进行扩展，并引入了政策过程的国内变量所形成的。

      （一）政策过程中的思想库

      思想库(think tank)是“从事于力图影响公共政策的多学科研究的独立组织”。③西方研究者们最初根据历史的和实证的研究范式，分析了西方国家（主要是美英两国）思想库的发展历程、成功经验以及影响政策的机理。④从20世纪90年代中后期开始，针对世界各国思想库的研究逐渐成为热点。⑤

      思想库在政策过程中的活动与社会的分层结构存在强对应关系。在研究思想库在政策过程中的作用时，学者通常以“多元理论”和“精英理论”两种视角对政策过程进行解构和简化。多元理论将政策过程视为一种国家内部各种利益集团的协调机制；精英理论则将政策过程视为各精英阶层成员间的互动机制，而不同精英群体的政治资源动员能力存在着差异。⑥但是，由于不同国家政治制度、政治文化和利益集团状态存在相当大的差异，如果要在一个研究中试图对不同国家的思想库进行综合分析，多元理论分析框架就显得过于复杂。因此，在对思想库进行多国比较研究时，研究者可以采用政策过程的“社会结构观”，即假设思想库对政策决策直接或间接的影响力，是通过与不同政策参与阶层的互动而实现的。⑦我们可以根据思想库与不同阶层的互动的行为特点，将思想库影响力分为：决策（核心）影响力、精英（中心）影响力和大众（边缘）影响力（如图1所示）。⑧

      图1 社会结构与思想库影响力

      

      在图1中，最下方的右向横轴反映的是思想库影响力的施加对象逐渐接近政策核心层。思想库对于每个阶层的影响途径是不同的：对于政府的决策者，建立畅通的沟通渠道是关键；对于除媒体以外的其他社会精英，思想库采用各种不同的交流方式以施加影响；对于大众来说，思想库建立与公众媒体的良好关系就变得尤为重要。

      （二）国际机制理论

      国际机制(international regimes)是为协调各国行为，促进国际合作而制定出来的⑨。新自由制度主义国际机制理论代表人物罗伯特·基欧汉(Roben O.Keohane)运用科斯定理(Coase theorem)，从法律责任（产权）、交易成本和信息成本的角度讨论国际机制的作用。而本文把信息成本重新纳入到交易成本中进行分析⑩，这样，国际机制的作用就可分为建立法律责任和降低交易成本两部分(11)。

      1.国际机制可以建立法律责任

      新自由制度主义假设国际社会是无政府状态的，由国际机制确立起来的任何法律责任都无法强制主权国家遵守。因此，新自由制度主义认为国际机制建立法律责任并不是为了强制国家去执行，而是为了汇聚和稳定国家之间的预期。这正如基欧汉所说的，“（国际机制）决定什么行动原则是可以接受的，从而以此作为减少冲突的基础以及判断政府行动是否合法的标准”。(12)

      2.国际机制能够减少交易成本

      国际交往中高昂的交易成本是阻碍国际合作的重要原因之一。国际机制从三个源头对交易成本进行削减，从而促进国际合作，主要表现如下：第一，国际机制为各国提供了一个既定的平台。随着“政策空间(policy space)”(13)的不断加大，用同一既定的制度平台对不同问题进行谈判，能够降低总交易成本。第二，通过提供信息减少信息不完全。信息不完全表现在两个方面：一是各方信息都不足，二是信息不对称。而国际机制可以提高各国获取信息的数量和质量，减少交往中的不确定性。第三，降低各国的“机会主义”倾向。“机会主义”倾向是指各国为了自身短期利益而选择背叛的动机，这样会损害合作伙伴的利益，从而破坏合作。国际机制可以使国家间关系从一次性博弈变为重复博弈，并使不同的领域之间产生联系。这样，背叛的成本增加了，各国机会主义的倾向也就减少了。