“失败国家”(failed states)作为一种切实存在的国际现象，可以说同国际体系一样历时长久。① 然而，冷战结束后，“失败国家”数目剧增。特别是全球化进程加速、冷战后新一轮国家形成和瓦解浪潮的出现、对“失败国家”所由产生的地区和全球不稳定及其对安全造成的诸多不利影响的关注增加等一系列因素，将“失败国家”问题推向了国际政治研究和人权日程的前沿。而“9·11事件”对美国造成的巨大震撼再次推动了对“失败国家”研究的深入，同时也彰显出美英等西方发达国家在政治层面欲借解决“失败国家”问题之名行强力干预之实的深层政治动机。正是这一根本方面，决定了对“失败国家”问题进行学理探究的特有现实意义，即如何透过历史和本质来认识“失败国家”产生的根源，以及明判国际反应正当与否。 一、冷战后“失败国家”的增生 近代以来，有关“失败国家”最为引人注目的案例当属被视为“欧洲病夫”的奥斯曼帝国。从18世纪开始，渐显“失败国家”特征的奥斯曼帝国开始积弱、分化，首先是所属区域的动乱，而动乱、无序状态连同重要的战略地位又吸引着外部势力的介入、争夺，从而在很大程度上危及当时国际体系的稳定。奥斯曼帝国退出巴尔干半岛后，列强在此的争斗成为第一次世界大战的导火索；而在中东，奥斯曼帝国最后的解体导致了这一地区潜在的种族、民族和宗教矛盾不断激化，引发了至今仍悬而未决的阿拉伯世界与以色列和西方错综复杂的矛盾。“失败国家”的潜在和实有危害及其引发的后续效应由此可见一斑。 二战后，蓬勃开展的非殖民化运动以及后来苏联的瞬间解体，实际上给国际体系增添了许多新的脆弱国家。同西欧那些有着悠久历史的发达国家和少有种族争端的拉美国家相比，这些非洲、亚洲和东欧国家面临威胁国家安全的三个难题：国家边界的划分十分武断，争议不断；国家的社会构成相当复杂；少有领导人享有建设市民文化和民主政治的经验。本质上，这些国家的安全处在国内和国外双重威胁之下，② 国家自身发展前景带有极大的不确定性。尽管如此，在冷战期间，“失败国家”问题却不再是一个突出的国际问题。③ 在冷战大背景下，美国和苏联两个超级大国出于地缘政治利益、争夺霸权和维护“大国信誉”的需要，对亚洲、非洲和拉丁美洲的众多弱小国家给予政治、经济和军事等各方面的援助。此外，美苏两极对抗及冷战期间国际社会对“高级政治”的关注，使得“失败国家”问题被掩盖了起来，或是被控制在不至于对国际秩序造成强烈冲击的限度之内。 然而，冷战的结束似乎是一个“分水岭”。冷战之后，不利因素交互作用使得“失败国家”数目剧增。冷战期间，美苏两国出于激烈竞争的需要，或公然入侵某些小国，或采取打代理人战争的方式，或进行政治颠覆，或搞军事政变，使得这类国家长期处于战乱之中，民族、宗教矛盾激化，无法组成代表广泛民意的强势政府，更无法有效履行基本的国家职能。这种以意识形态为借口的外来支持不但强撑着一个个脆弱国家的内部相对稳定，而且造就了一批批腐败、无能的政权。此外，这类国家大多为先前帝国主义列强的殖民地，外部强加的民主和市场的政治、经济发展模式往往脱离本国国情而引起重大问题。冷战后，超级大国因进行战略收缩而减少甚至完全停止了对这类国家的支持或援助。在缺少外部财力支援和外力维持内部平衡的前提下，这类国家通常难以维持正常运转。相反，却因积重难返而极易沦为“失败国家”。④ 这方面，哈佛历史系博士迈克尔·伊格纳蒂夫以近10年来许多非洲国家的情况为例，描绘出了国家衰弱的发展轨迹：这些国家的统治者继承了一个贫穷而又落后的国家，国内各种基础设施要么缺失，要么老化、脆弱，根本不能满足国民的需要，国内存在大量的少数民族和各种宗教派别。而且，种种因素造成国家财政岁收萎缩。与此同时，统治阶层渐失管辖和安抚边沿地区居民或少数民族的能力，当后者不满政府统治的时候，统治阶层往往不是积极调和矛盾，而是开始将自身政治基础置于支持自己的种族集团和宗教派别之上。国内矛盾丛生以及统治基础层的萎缩使得这种不满情绪迅速升级，甚至促使少数民族转而采取公开叛乱的方式。这样，国家就陷入分裂之中，从而导致恶性循环。⑤“失败国家”正是这种发展轨迹的“终点站”。 2001年的“9·11”恐怖袭击是“失败国家”研究历程上的又一重大事件，它与之后不久相继打响的阿富汗战争、伊拉克战争一起，将对“失败国家”的研究推向了新的顶点。在这之后，恐怖主义的危害赋予“失败国家”问题的重要性和紧迫性又超越了先前的人道主义研究视角。当前越来越多的研究表明，“失败国家”不仅对其自身、邻国，而且对它们所在地区、甚至全球都构成了巨大危害。 总之，“失败国家”这一概念并不是凭空出现的，而是国际体系中特定国家在其特定发展阶段所处状态的一种真实写照，客观存在于国家发展进程的历史长河之中，可以说，“失败国家”是处在从有序到无序、从稳定到混乱等不同转型阶段的国家。当然，“失败国家”的面孔并非千篇一律。“失败国家”这一概念也不具有命定的性质，一国被认定为“失败国家”，只是对其当前所处状态的评判，并不是对这个国家的彻底否定。而且，在内力和外力的共同作用下，“失败国家”完全可以转变为“正常国家”。
