中图分类号：G645文献标识码：A文章编号：1001-4519(2006)02-0109-06 近年来，在普通高等学校学生管理领域，最值得关注的是教育部重新修订了《普通高等学校学生管理规定》(2005年9月1日起实施，以下简称新《规定》)。教育部官员和专家认为，新《规定》最大的亮点是有关学校① 处分学生的程序性规定。如首次明确提出“学校对学生的处分，应当做到程序正当、证据充足、依据明确、定性准确、处分恰当”(第55条)。相对于以往任何有关学生管理方面的规定，新《规定》在保护学生正当程序性权利方面较为细化和完善，有很大进步。但深究起来，这些程序性条款离真正意义上的正当程序原则还有相当的距离。 一、什么是正当程序 1.正当程序的基本思想与价值渊源 法律的正当程序(Due Process of Law)，通常又译为正当法律程序或正当程序，是英美法中保障人权的根本原则。其核心思想是“以程序制约权力”，要求国家机关在处分公民权益时必须遵循正当、合法的程序，以防止国家权力的恣意、专断。随着两大法系的日渐融合，正当程序原则的某些思想也逐渐为大陆法系所采纳。作为一条重要的法治观念与宪法原则，正当程序源自英国普通法中的“自然正义”原则，它包括两个最基本的原则②：一是“任何人不能成为与自己有关案件的法官”。这一原则在西方又称之为避免偏见原则，即案件的裁判者不得对该案件持有偏见或与该案件有任何利益关系，裁判者在案件中必须保持中立。二是“任何人的辩护必须被公平地听取”。这一原则又叫听证原则，即所有其利益可能受到裁判影响的利害关系人，都有充分发表自己的意见、提供证据和进行辩护的权利，而裁判者也有义务平等地倾听各方的意见，并且告知其有关的程序和交涉的权利。 从传统意义上讲，自然正义原则仅适用于司法或者准司法领域，而不适用于纯粹的行政领域。但是，随着行政自由裁量权的产生和发展，政府行政行为的主观能动性日益扩张，行政争议数量急剧增加，加之自然正义原则本身内容的包容性和适用上的无限弹性，使自然正义原则在限制政府权力方面具有了普遍适用的可能性。因此，“到了20世纪60年代，自然正义原则逐渐适用于行政领域，后来进一步发展到一切其他行使国家公共权力的人和社会团体”。③ 在高等学校学生管理领域也不例外。 2.正当程序的分类 国内外学者通常将正当程序分为程序性正当程序与实质性正当程序。④ 程序性正当程序，根据《布莱克法律辞典》的解释，其涵义是“任何其权益受到判决结果影响的当事人，都享有被告知和陈述自己意见并获得庭审的权利”⑤。主要包括：(1)告知适用规则；(2)送达书面通知，说明提出的具体指控；(3)及时送达通知并给予足够时间以准备辩护；(4)举行公正的听证；(5)对听证过程进行记录；(6)告知上诉权。 实质性正当程序，指的是“每个美国公民享有的权利中，包含一项受实质性正当程序保护的权利，即在对这项权利进行法律程序的规范和限制时，除非对所有人都一样，这项权利将不受到任何限制。”⑥ 主要包括：(1)适用的规则不得不当，不得模糊；(2)不得依据非书面的规则进行惩戒；(3)决定应有由实质性论据得出的结论予以支持；(4)重要证人的身份应予公开；(5)应受控方要求，应举行公开或私下的听证。 3.学校处分学生时应遵循的正当程序 将上述理论应用于学校管理、处分学生领域，在我国当前的语境下，其中的程序性正当程序包括事前程序、事中程序和事后程序。事前程序即是在处分之前应遵循的程序。主要包括：(1)事先通知。即“制定并公布规则，保证学生意识到这些规则、应如何遵守规则以及违反规则可能的后果”⑦。(2)告知。即学校在作出对学生不利的决定前，通过送达书面通知的形式告知其具体的指控、所依据的规则、相关的证据以及学生所享有的程序性权利。(3)学校告知学生后应给予相对人足够的时间准备辩护。事中程序主要是向学生说明处分的理由，听取相对人的陈述和申辩。这一程序可以采取公开的听证形式，也可以尊重学生意见以不公开的形式进行。但不论公开与否，都必须保证这一程序的切实公正。事后程序主要包括送达处分通知书，告知相对人可能的救济途径及时效，报教育主管部门备案。其中，救济途径主要有申诉、申请行政复议等。 实质性正当程序原则要求学校在处分学生时，必须做到：(1)适用的规则必须具体、适当、明确；(2)不得根据教师个人的好恶对学生进行惩戒；(3)处分学生的决定应有由实质性论据得出的结论予以支持；(4)公开重要证人的身份；(5)应学生的要求，举行听证。 二、我们离“正当”程序有多远？ “程序”历来被视为民主政治的核心。美国行政法权威曾指出“正义的内涵极大部分是关于程序的正义”⑧。美国一位法官更宣称：“程序决定了法治与人治的基本区别。”⑨ 注重程序公正日益成为现代法治国家共同的价值取向。在我国，由于受“重实体轻程序”观念的影响，程序意识相对落后，正当程序的观念和制度亦不发达。在学校管理领域，侵犯学生程序权利的事件屡见不鲜，如田永诉北京科技大学拒绝颁发毕业证、学位证行政诉讼案。因而，确立并倡行正当程序原则尤为重要和迫切。对学校来说，既有助于管理的规范化、法制化，实现依法治教，也有利于减少学校与学生之间的纠纷。对学生而言，既可以通过正当程序来保障实体权利的实现，又可以在正当程序的环境中得到民主的锻炼和熏陶。新《规定》关注到学生的正当程序权利，确立了正当程序原则，这在我国教育法制史上是一个很大的进步。但不可否认，新《规定》中有关程序方面的规定离真正的正当程序还有相当的距离。
