导论 本文采用詹姆斯G.马奇和约翰P.奥尔森对“制度”(institution)这个词的解释：“总的说来，‘制度’可以被视为一系列相对稳定的惯例和规则，旨在限定特定行动集团在特定情况下采取适当的行为。”（马奇和奥尔森.1998:948）。在这个背景下，安全制度对特殊的安全领域产生了影响（凯克.1997:35）。哈芬多恩([Haftendorn]1997:16)指出了安全制度所产生的使其变得意义重大的下列影响： ●和所有的制度一样，安全制度的一般作用是通过制定可接受的行为规则来使其成员的行动保持不断的合作，尽管它们的利益是互相冲突的。 ●再者，安全制度的特殊作用是促进其成员在提供安全方面的合作，这些方面是指防御任何军事威胁，从而保证领土完整、政治自决和经济繁荣。 把上述条件和东盟地区论坛的作用相对照，我们将根据它是否有利于促进地区的安全合作来确定它的适用性。哈芬多恩(Haftendorn)认为，国家安全体现在领土、主权和经济等方面。对“主要威胁到国家安全的军事威胁”的明确认识是非常重要的，因为它（军事威胁）排除了广泛得多的全面安全的可能性（德威特.1994:9），而对后者的论述则超出了本文的范围。 鉴于任何制度只有在总的“成本赢利估计”中不过分损害其成员国的核心利益才具有适用性，对东盟地区论坛的适用性分析首先必须探究其主要成员国的利益是否不符合东盟地区论坛的议事日程及其存在的理由。三个最强大的参与国（美国、中国和日本）和东盟都愿意支持东盟地区论坛。由于中国和东盟国家都担心外国投资会因地区不稳定而回避它们的经济，他们都支持营造一种尽可能和平与可信的环境。而且，中国业也不得不加入东盟地区论坛，因为它不能冒着使其邻国更加焦虑不安的危险，以至于使后者有可能联合成为一个地区性机构来反对中国（利弗.1996：29；富特.1998:439；昂巴赫.2002:254）。在1989年以后，中国希望通过加入诸如东盟地区论坛等国际论坛来摆脱它在国际上的孤立状态（约翰斯顿.1999:296）。对日本来说，东盟地区论坛是一种可能的途径，借以“加深它与东盟的政治关系（……）从而巩固它对于中国的战略地位。万一中国变成了真正的对手，这种战略就是用来增强美日联盟的一份保险单”（川崎.1997:490）。其次，日本只有通过多边结构才有可能在东亚获得更多的政治优势，因为日本好战的历史限制了它自由活动余地。第三，现有的多边结构有利于日本对付与邻近的朝鲜和台湾的冲突。 一旦美国确认了东盟地区论坛不会影响它与韩国和日本的亲密联盟，它就愿意接受东盟地区论坛（瓦南迪.1998:59）。使这两个主要盟友并入一个共同的合作结构，是美国支持东盟地区论坛的主要动机（利弗.1996:28）。由于韩国和日本过去的冲突及其现有的领土争端，两者都不会轻易互相合作。此外，东盟地区论坛还被看成是使该地区许多政府消除忧虑的一个好途径，它们的忧虑是：美国可能会撤出军队（塔库.1998:12），从而就会增强中国在该地区的战略地位（吴和Acharya.2003:283）。虽然美国肯定很感兴趣于解决地区冲突，但现任的布什政府并不把多边主义视为应该优先选择的手段。然而，连五角大楼也是黔驴技穷，而且美国已经深深陷入了阿富汗和伊拉克的泥潭。鉴于东亚（朝鲜、台湾、克什米尔）的每一个大冲突都涉及到核大国，这也是美国支持在该地区建立外交结构的一个有力动机。 由于上述的一切，东盟地区论坛并不损害其主要参与者的核心利益。东盟地区论坛由于主要参与者的国家利益而不会注定要失败。但是，这个先决条件不足以使东盟地区论坛适用于保障东亚的地区安全。要估计东盟地区论坛的适用性，就必须了解它的结构和功能。 东盟地区论坛的成员国 在1994年的18个创始国加上了柬埔寨（于1995年）、缅甸（于1996年）、印度（于1996年）蒙古（于1999年）和朝鲜（于2000年）之后，东盟地区论坛现在由23个成员国组成。东盟地区论坛的每一个成员国原先都与东盟有联系。表1显示了东盟地区论坛在多大程度上建立在东盟结构的基础上。 表1 东盟地区论坛的成员，2004年5月 加入的身份 国家 东盟 泰国、印度尼西亚、马来西亚、新加坡、菲律宾、文莱、越南、老挝、缅甸、 柬埔寨 东盟对话伙伴 欧盟（－总统直属机构）、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、美国、加拿大、 中国、俄罗斯、印度、蒙古 东盟观察员巴布亚新几内亚、朝鲜、东盟秘书长 资料来源：东盟 东盟地区论坛的各种舞台 东盟地区论坛有两个政治舞台（内伯斯.2001:96ff）。一个是正式的政府间的活动，即官方代表以官方的身份在正式场合举行会议（这称为“第一轨道活动”）。“第一轨道活动”的主要内容是成员国的外交部长举行一年一度的政府首脑会议。这种会议通常在每年的7月份举行，和整个机构的名称一样，称为“东盟地区论坛”。外交部长会议由当时担任东盟轮值主席的国家主持。东盟轮值主席的任务之一就是，在其一年的任期内协调第一轨道的一切活动。东盟地区论坛没有它自己的秘书处和工作人员。所有的工作都由成员国外交部的各个部门来进行（约翰斯顿.1999:299）。第一轨道活动的第二个很重要的内容是高级官员会议(SOM)。它每年在5月份举行，讨论即将召开的外交部长会议的主要议题和议事日程。东盟地区论坛的这种主要结构在上世纪90年代期间有所补充。1995年的第二届东盟地区论坛会议决定在两届部长会议之间设立一个“会议间工作组”(Inter-Sessional Group[ISG])并举行几次“会议间会议”(Inter-Sessional Meetings[ISMs])。这些机制着重于讨论特定的议题，通常由两个或更多的东盟地区论坛成员国共同主持。这些会议主席国由外交部长会议任命，并在次年担任。
