中图分类号：D813 文献标识码：A 文章编号：1005—4812（2006）02—0031—37 2001年6月，哈萨克斯坦、中国、吉尔吉斯斯坦、俄罗斯、塔吉克斯坦、 乌兹别克斯坦六国元首在上海宣布上海合作组织正式成立。2006年6月， 六国元首将再次聚会上海，纪念上海合作组织成立5周年。上海合作组织国家元首间隔5年的两次上海之行，是上海合作组织发展过程中的两个重大的标志性事件。 对上海合作组织过去5年的基本评估 上海合作组织过去5年最大的成功是它稳稳地站住了脚， 成为一个名副其实的地区合作组织。 上海合作组织的初创时期不是一路顺畅，而是曲曲折折。它是在一个压迫性的外部环境中发展起来的。在过去的5年里， 上海合作组织外部环境的一个突出特点是变化剧烈，上海合作组织经常被置于突然出现的挑战面前，使它不断处于外部环境的巨大压力之中。在上海合作组织5年的发展过程中， 有两次外部环境的变化对它的影响最大，一次是“9.11”事件，还有一次是“颜色革命”。“9.11”事件对上海合作组织的冲击是巨大的。由于这一事件所引起的国际和中亚地区形势的变化，直接提出了上海合作组织能否继续生存的问题。当时舆论对上海合作组织在“9.11”事件后的作用和能力议论纷纷，持怀疑和批评态度的不在少数，认为上海合作组织已经失去存在前景的也大有人在。但上海合作组织承受住了“9.11”事件带来的巨大冲击和震荡，它不仅生存了下来，事实上，“9.11”事件还更刺激了上海合作组织的加快发展。“颜色革命”对于上海合作组织来说也是一次始料不及的重大变化。“颜色革命”从2003年在原苏联地区兴起，2005年蔓延到中亚地区，但其形式和性质已经发生了很大变化。2005年3 月吉尔吉斯斯坦的政权更迭尚被称为“郁金香革命”，但5月乌兹别克斯坦的安集延事件已经是一场社会骚乱。 “颜色革命”后中亚地区出现的形势对上海合作组织提出了两个重大问题：一个问题是“颜色革命”被认为具有美国的背景，通过“颜色革命”上台的政权往往具有亲美的政治倾向。那么，如果中亚国家发生“颜色革命”，新政权会不会改变对上海合作组织的政策和态度？如果它们对上海合作组织的政策和态度发生改变，这不仅将影响上海合作组织内部的政治团结与和谐，而且有可能给上海合作组织带来严重损害。“颜色革命”对上海合作组织提出的另一个问题是，在中亚地区出现由于内部政治原因引起的动荡时，上海合作组织应置身事外还是积极干预？如果置身事外，上海合作组织就可能被认为缺乏行为能力，不能承担起对维持中亚地区稳定的责任，上海合作组织的威望将受到影响；如果积极干预，则不仅涉及到上海合作组织不干预国家内部事物的原则，而且可能使上海合作组织陷于中亚国家内部的政治、民族和社会纠纷的泥沼中。“颜色革命”对于上海合作组织带来的冲击虽然不如“9.11”事件那么直接和猛烈，但它的影响也是深刻的。上海合作组织也成功地经受住了“颜色革命”引起的不安和动荡，它的发展没有因“颜色革命”而停顿。 在过去的5年中，上海合作组织的发展主要体现概念建设、机制建设、 功能建设、形象建设四个方面。概念建设主要是在发展上海合作组织的概念上提出设想，达成共识，形成文件。概念建设反映了上海合作组织对自身发展的认识的演进过程。上海合作组织在过去5年中在政治、经济、相互关系、 对外交往方面都形成了一系列概念和共识，达成和制定了一系列协议和文件。这些协议和文件是上海合作组织发展的概念指导和法律基础，它既是上海合作组织发展不可缺少的条件，也是上海合作组织发展的重要标志。机制建设是上海合作组织工作机制的发展完善过程，它是上海合作组织正常运行和有效工作的机制保障。上海合作组织的机制建设体现在两个方面：一个方面是设立了常设机构，即上海合作组织秘书处和上海合作组织地区反恐机构，这两个机构分别在2004年1月和2004年6月正式启动；另一个方面是形成了常设机制。常设机制是固定的会晤制度，它是上海合作组织的核心机制。上海合作组织的主要常设机制包括国家元首会议、政府首脑会议、外交部长会议、各部门领导人会议、国家协调员理事会等。在过去的5年，上海合作组织共进行了5次首脑会晤、4次总理会晤。根据不完全的统计，上海合作组织协调员会晤举行了15次以上，外交部长正式和非正式会晤9次以上，此外， 上海合作组织框架内的国防部长、文化部长、交通部长等部长或部门合作机制也逐步形成。① 这些机构机制的设立和正常运转也反映了上海合作组织的巩固和发展。功能建设是上海合作组织在功能上的发展过程，它特别反映在合作领域上的开阔和合作程度上的加深。上海合作组织的功能在过去5年中表现逐渐扩大的趋向。在安全问题上， 它开始逐渐地承接起更广泛的地区安全和稳定的责任，而不仅仅是限于反恐。上海合作组织在反毒、阿富汗问题、中亚国家选举、美国在中亚军事基地等问题上的积极表现反映了这种趋势。在经济合作方面，上海合作组织提出了建设自由经济区的长远构想，在能源合作方面也提出了更开阔的设想，上海合作组织的经济合作在逐渐加深和向实质性方向发展。形象建设是塑造上海合作组织在国际上的形象，也是上海合作组织的国际威望提高的过程。在5年的过程中，上海合作组织的国际形象已经逐步树立起来，成为一个被认可的国际关系主体。世界上越来越多的重要国家和地区组织都开始认真地与上海合作组织打交道和发展关系，国际社会对上海合作组织的兴趣和注意明显增加。 上海合作组织在过去的5年中也有弱点和不足。概括地说， 是经济合作实际成果少，在国际和地区事务中的行为能力弱。上海合作组织的经济合作一直在推进，但在过去的5年中还没有给成员国带来很多实际成果和惠利， 其经济合作的成果低于成员国特别是中亚国家的预期和希望。另一个不足是在国际和地区事务中行为能力比较弱。在中亚地区或与中亚有密切关系的一系列重大问题上，上海合作组织发挥的作用不够明显，比如阿富汗问题、中亚地区稳定问题、伊朗问题等。上海合作组织成员国学术界对此也有最多的批评。② 上海合作组织还有一个不足， 是它的成员国之间社会和民众相互了解和理解不够，没有因为上海合作组织而形成相应的认同感，这使上海合作组织缺乏广泛的民众和社会基础。
