一 导言 宪法修改是宪法理论的基本问题之一，而修宪权的界限又是其中的一个焦点问题，它已经引起了学术界的关注。① 从目前笔者所掌握的中文文献看， 学者们关于修宪权界限问题的探讨，大都以德国宪法理论为圭臬。② 不过值得充分注意的是，修宪权界限问题的理论渊源，其实并不在德国，而在美国。对此德国宪法学大师施密特也不讳言。按照他的研究，美国学者马伯里在1919年发表的一篇文章，③就提到了修宪权的界限问题。④ 事实上，远在马伯里的文章发表之前， 美国宪法学就开始了对修宪权界限问题的关注。 从宪法史的角度观察，美国1787年《宪法》不仅是世界上第一部成文宪法，而且也是世界上首部规定修宪限制的成文宪法。按照美国《宪法》第5条的规定，在1808年之前制定的宪法修正案不得在任何方面影响本《宪法》第1条第9项第1节与第4节（这些条款主要规定了奴隶贸易不得被禁止的内容）；而且无论何州， 未经其同意，不得剥夺其在参议院的平等投票权。从1787年制宪会议的情况看，美国宪法之所以在第5条规定了上述不得修改的事项，是由于各州（主要是各小州以及南部各州）对于联邦政府通过修宪侵犯州权之危险的恐惧。而从美国历史的发展看，至少从美国内战后第13宪法修正案的生效时起，联邦政府的权力日益扩张，各州自主权的范围日渐缩小，各州对于联邦政府通过修宪扩张联邦权力、“篡夺”州权有一种内在的不安。由于这个原因，美国关于修宪权界限问题的争论，无论在宪法理论上还是在宪政实践中，都异常激烈，争辩各方都提出了不少至今仍然具有理论意义的观点。 美国宪法理论关于宪法修改界限的争论并不是凭空产生的，也并不是一场纯学术的、任何人都可以参与其中表明态度的论辩，相反却有着极为深远的社会历史背景。如果离开这个背景，就很难全面理解这场争论的意义。除此之外，美国宪法理论的这场论争与其宪政实践有着密不可分的关联。这场争论的发生、发展，并非出于某个形而上的价值或者某种先验的东西，也不是纯粹的逻辑推理，而完全是为了解决宪政实践中出现的实实在在的具体问题。⑤ 因此可以说， 如果没有宪政的具体实践，恐怕也不会产生所谓的修宪权界限问题的宪法理论。在这个意义上，似乎可以这么说，美国宪法理论关于修宪权界限问题的争辩，为我们提供了一个宪法理论发展的重要启示。这或许就是研究、阐述这场争论的意义之所在。 二 奴隶制问题：修宪权隐含限制理论的初步提出 关于修宪权范围存在隐含限制观点的提出，与美国南部各州的奴隶制紧密相关。甚至可以这么说，美国修宪权隐含限制理论最初的出发点，就在于维护南部蓄奴各州的奴隶制度。 美国《宪法》规定的两项关于宪法修改的限制，主要反映了蓄奴州与小州的一种内在的不安。随着美国独立后的发展，南部各州的这种不安不仅没有任何消退，相反却日渐彰显。在联邦《宪法》开始运行的1790年，美国北部和南部的人口大体相当；到了1850年前后，北部人口已达1300多万，而南部只有960多万。 尤其是随着1830年前后废奴主义的出现，南部各州“对北部多数的这种担心像南部沼泽地中的植物一样迅速成熟起来”。⑥ 最令南部各州政治家们担心的， 就是随着北部各州实力的增长，使得他们能够争取到占全国四分之三的州，进而通过一项解放奴隶的宪法修正案，而这对于南部各州无异于“一种世界末日般的灾难”。正是在这种背景下，美国政治家、政治学家约翰·卡尔霍恩提出了为奴隶制辩护的州权理论，并且在为之论辩的过程中，初次提出了修宪权的范围问题。尽管卡尔霍恩关于修宪权存在隐含限制的观点还不十分明确，但他的观点的确是一个理论观念的开端，并在后来得到了宪法学家的进一步论证。 （一）卡尔霍恩关于修宪权范围的论说 卡尔霍恩是美国一个著名的奴隶制度的辩护士。⑦ 为了使南部各州的奴隶制度免受北方各州多数的干预，他又是州权理论的一个积极鼓吹者，这构成了其政治理论的一个重要方面。 美国早期的政治理论认为，合众国中存在一种分割的主权：各州在某些事务上享有主权，而联邦则在另外一些事务上享有主权，它们各在其领域内享有至高的地位。这个理论在美国制宪当时十分流行，而麦迪逊则是其卖力的鼓吹者。按照《联邦党人文集》的解释，联邦宪法的制定并没有把各州降低到省的地位，而是让它们拥有“某些独有的、非常重要的主权”，保有“一切未被宪法授予合众国的主权”。⑧ 这种理论也被联邦最高法院接受。在1793年奇泽姆诉乔治亚州⑨ 一案中，最高法院宣称：合众国对各州实际交出的一切权力享有主权；联邦每个州对所保留的一切权力享有主权。然而，对于卡尔霍恩而言，分割主权论是不可接受的，他认为分割主权就是破坏主权，主权要么完整，要么为零，一半主权一半非主权的州是不存在的。他认为，各州原来是，将来也是完全的主权者。因此，在美国联邦宪法之下，联邦政府虽然以主权国的资格行事，但它并不是主权国，它仅仅因为合法的主人——州——的默许才具有权威。⑩ 按照卡尔霍恩的观点，奴隶制是南部各州主权范围以内的事项，不允许联邦政府干预。如果联邦政府——实质上乃北部自由州——想通过宪法修正案的方式干涉南部各州主权范围之内的奴隶制度，那么，联邦政府就超越了权限。
