一、问题的提出 20世纪90年代后期，中国一些著名高校相继提出了创建世界一流大学的目标，期望在2020年左右成为世界一流大学[1,2]。但是，学者们对于什么是世界一流大学仍存在争论。一种较为认可的看法是，一流大学必须是集教学、研究和服务社会三种理念于一身并以研究为突出特点和出发点的研究型大学，它们在学术声誉、师资水平、科研经费等方面优于普通大学[3,4]。同时，学者们也承认，世界一流大学既有评价指标上的共性，也有丰富的内涵和别具一格的个性特征。因此，要借鉴一流大学发展的成功经验，必须探讨其成长背景与内在机制[5～7]。 针对中国大学的现实，一些校长和学者认为跨越式发展应是中国建设世界一流大学的战略选择。所谓大学的跨越式发展，是指大学在政府支持下，利用外部环境中的战略机会和自身优势，获得更多的资源并让资源得到更合理的分配与利用，比他国/其他大学以更快的速度发展，在较短的时间内（如20年）成为或接近世界一流研究型大学。已经有学者指出，这种跨越式发展，不仅需要资金和硬件上的较大投入，也需要在办学思想、理念、体制上跨越或突破原有范式。[8,9] 实际上，我国一些著名大学已经开始了跨越式发展的构思与行动。例如，北大、清华、复旦、浙江大学、南京大学等已经在学科交叉融合、集中发展新学科、特色立校、改善工作与生活环境、教师人事制度改革等方面制定了创建一流大学的思路与对策，并提出通过“两步”或“三步走”实现创建世界一流大学的战略目标[10～13]。 面对“中国大学如何实现研究型大学的跨越式发展”这样一个重大理论和实践问题，国内外文献主要有三大类观点：(1)战略规划与领导论，即通过一流的战略与领导来创建一流大学，其核心工具是战略规划，倡导者主要是一批国外的著名大学校长或学者；(2)体制改革论，即通过大学治理和管理体制创新来创建一流大学，其中又可分为：大学新建论、治理创新论、政府规划改革论；(3)综合论，即同时强调通过战略规划、领导与制度改革来创建一流大学。（注：闵维方提出要通过办学理念、办学战略、用人制度与管理体制的跨越来实现快速发展，其中，前两者可归入领导与战略规划范畴，后两者属于体制改革范畴。此外，闵维方明确指出，国家必须采取积极支持大学发展的政策并使大学快速发展成为国家战略的一部分，才能真正实现这种跨越，这应视为中国大学跨越式发展的一个重要外部条件。）这些观点的主要内容见表1。 表1 针对研究型大学跨越式发展的主要观点 理论/代表作者 参照大学 基本观点 核心措施 1)明确详尽地规划大学的主要展目标、实践 战略规划论 哈佛大学 通过一流的战略与领导 进程以及实现这些目标的关键因素；2)重视 （陆登庭，2002） 来创建一流大学 选聘高水平的院系级领导；3)通过公开和公 平的原则及平等评估的竞争过程来决定教师 的升迁去留。 确立大学的学术自治，淡化行政权力；建立 体制改革论一： 哈佛大学等 通过大学治理制度创新 教师为本的管理制度以及合理的学术评价与 大学治理改革主线论（丁 来创建一流大学 人才竞争机制。 学良，2002；罗燕， 2002） 快速的经济发展、良好 体制改革论二：政府 美国加州大学 的大学治理及合理的政 政府对大学的宏观规划与经费支持、校长的 规划改革论（徐遐生 系统 府规划与资源投入对建 长任期和校董会的监督；建立良好的大学自 ，2003） 设一流大学至关重要治系统；改进大学硬件设施和提高教师薪酬。 香港科大、越南 采取国际标准的全新大 体制改革论三：民间 RMIT大学、南洋 学有巨大示范效应；中 聘请世界级的校长；管理与国际惯例接轨； 新建论（汤敏，2001） 理工、印度理工 国只要集中财力，按照 用国际水平的薪资吸引教师；民间筹资；政 大学 国际惯例，就可能在大 府政策支持等。 学教育上领先一些 我国大学正面临着难得的 综合论 AAU（美国大学联 发展机遇，在政府支持下， 吸收国内外先进的办学思想、理念；明确的 （王大中，2003；清 合会）或美国一 通过理念、体制、战略等 战略目标与规划；资源整合战略；管理创新 华大学公共管理学院 些著名大学 方面的变革，实现跨越式 与制度创新战略；开放战略等。 研究组，2003；闵维 发展建设世界一流大学是 方，2003） 可能的 文献对于大学跨越式发展的基本战略与体制改革方向进行了论述，但是，对于成功的跨越式发展需要什么样的战略领导模式，这些文献并未进行深入的理论探讨与实证分析。事实上，闵维方曾对美国一流研究大学的跨越式发展和北京大学历史上的快速发展作了简要的分析，论述了办学思想、理念和管理体制的重要作用，但这些分析主要是一般性地对历史上大学理念的演进而非针对具体的大学战略与管理。[14]实际上，作为一种前瞻性、系统性的思考和行为方式，战略管理旨在为组织提供一套具有全局性、长期性的思考逻辑和行动指导框架，从而使其利用环境中的机会和自身优势达到生存和发展的目的。[15]大学的跨越式发展，从本质上要求大学采取“战略选择”的决策模式，而不是传统的官僚与政治体系下的“垃圾桶”模式。国际上大学管理的文献也普遍认为，在竞争激烈和资源有限的情况下，大学应进行有效的战略规划和战略管理[16～19]。中国著名大学跨越式发展的战略实践，迫切要求我们从理论和实证上探讨研究型大学跨越式发展的战略管理规律与要求。
