上海合作组织成立已经4年。其间，上海合作组织经受了严峻考验，取得了多方面重大进展，同时也显露出许多问题。本文拟对上海合作组织在过去4年的主要成绩和存在的主要问题做一评估，并对上海合作组织今后的发展问题提出看法。 一 纵观上海合作组织4年来的历程，它的最大成绩之一是渡过了初创的艰难，经受住了国际形势变幻的考验，稳定了自己的根基。 对于上海合作组织做出这种评价，是基于上海合作组织所经历的特殊事变和境遇。上海合作组织刚刚成立三个月，就发生了震惊世界的“9·11事件”。这一事件急剧改变了国际形势。美国军事力量进入中亚，阿富汗塔利班政权垮台，俄美关系迅速升温，美国对中亚国家的影响大幅度增强。所有这些因素都深刻影响了上海合作组织的内外环境，对上海合作组织形成巨大冲击。上海合作组织在成立之时所依据的是完全不同的形势，形势的这种突变出乎所有国家的预料，也出乎该组织的预料，从而经受了一场突如其来的严峻考验。 “9·11事件”对上海合作组织提出了一系列带有挑战性的问题：其一，该组织提出的各项主张和原则是否正确；其二，“9·11”后，美国在中亚地区的影响大幅度上升，成为中亚地区事实上的安全保障机制之一，在这种背景下，该组织是否会被边缘化；其三，在美国与中亚国家关系提升的背景下，该组织是否仍为中亚国家所需要；其四，俄美关系在“9·11”后出现重大改善，这是否会对该组织产生消极影响；其五，由于上海合作组织在“9·11事件”后的作用不突出，其行为能力受到怀疑。所有这些问题归结到一点，就是在中亚地区和更广范围国际环境改变的情况下，该组织是否还有足够的吸引力、凝聚力和发展潜力，它的作用和地位是否能够保持，甚至是它能否生存下去。许多分析家当时都比较悲观（注：Рой Аллисон.Центральная Аэия И Закавказье：Региональное сотрудничество и фактор российской цолитики.Московский центр Карнеги.2004.10.c.11），甚至认为该组织在“9·11事件”后实际上已经瓦解。（注：С.Кортунов.Росийско－американское партнерство и вызовы 21 века.“международная жизнь”2002.4.c.69.）但是，今天看来，上述结论显然是错误的。上海合作组织经受住了“9·11”后国际形势变化带来的冲击，在复杂多变的环境中站稳了脚跟，显示了自己的能力和活力。上海合作组织不仅生存下来，事实上，“9·11事件”反而促使该组织加快了发展速度。上海合作组织4年的实践表明：其一，它的基本原则和主张是正确和符合实际的；其二，该组织在中亚的作用是美国在中亚的存在替代不了的；其三，作为地区合作机制，该组织仍被中亚各成员国所需要；其四，俄美关系的变化没有导致该组织的涣散，随着俄美在中亚地区竞争的增强，俄罗斯对上海合作组织更为重视；其五，该组织有必要的行为能力和发展潜力。 上海合作组织在过去4年的另一重要成功，是它在国际上初步树立起了符合其精神实质的正面形象。它是以一个新型国际组织的形象出现的，在成立宣言中表明将奉行“不结盟、不针对其他国家和地区及对外开放的原则”，提出了“互信、互利、平等、协商、尊重多样文明、谋求共同发展”的“上海精神”。（注：《上海合作组织成立宣言》第5、第7条，参阅《“上海五国”——上海合作组织资料汇编》，上海社会科学院上海合作组织研究中心2003年版，第17—18页。）《上海合作组织宪章》也把不针对其他国家和国际组织作为上海合作组织的原则之一。（注：《上海合作组织宪章》第2条，参阅《“上海五国”——上海合作组织资料汇编》，第37页。）不过，该组织成立之初引来种种猜测和评价，它的国际形象并不明朗。与该组织自我希望的形象不同，在许多舆论中，它是被作为一个传统意义上的国际组织来看待的。特别是在西方，该组织相当普遍地被理解为是针对美国和北约的组织，是中国和俄罗斯主导的反美联盟。（注：如卡内基基金会主席Jessica T.Mathews认为，上海合作组织的目的之一是对抗北约东扩。Jessica T.Mathews,“September 11,One Year Later：A World of Change”,Policy Brief,Special Edition 18,Carnegie Endowment for International Peace,c.5.）甚至在俄罗斯学者和政界中，也有认为上海合作组织具有反美倾向的看法。（注：例如，俄罗斯外交部国际关系学院知名中国问题专家A.沃兹克列辛斯基教授和C.卢加宁教授都认为，除了反对中亚伊斯兰原教旨主义等共同目标外，上海合作组织的政策中从一开始就存在不公开的反美指向。见Северо－восточная и Централъная Азия.Цинамика международных и межрегиональных взаимодействий.Москва.Россия.2004.C.399.） 认为上海合作组织是反美和反北约的地区组织的看法与其成立时的历史背景有关。上海合作组织以及它的前身“上海五国”成立时有一个特殊的背景，就是当时中俄关系处于高峰、中美和俄美关系处于低谷。1996年“上海五国”成立时，正是中俄关系的“蜜月”时期，中俄结为战略伙伴，两国关系达到了高潮。而中美关系尚处在1989年事件后的冷淡期，俄美关系则正在从3年前刚刚结成的“战略伙伴关系”滑向“冷和平”。2001年在中美和俄美关系更加恶化的背景下，上海合作组织成立了。在此之前，中美和俄美关系中发生了一系列严重事件。1999年，美国轰炸了中国驻南斯拉夫大使馆，引起了两国关系的危机。2001年4月，中美发生撞机事件，中美关系陷于困境。在俄罗斯和美国之间，美国不顾俄罗斯的强烈反对，在1999年发动了对南斯拉夫的战争，俄美关系降到冰点；与此同时，不顾俄罗斯的强烈抗议，北约进行了第一轮东扩；另外，美国威胁退出1972年的反导条约，使俄美之间的战略武器平衡面临解体。在这样的大背景下，该组织的成立难免被人错误地解读为中俄联合抗美。该组织在一系列有关国际关系和国际秩序的原则主张上与美国的不同，更加深了对上海合作组织的这种印象。（注：比如，上海合作组织所主张的世界多极化、推动建立公正合理的国际政治新秩序、相互尊重国家主权、不干涉内政、在国际关系中不使用武力等，都与美国的主张不同。）
