从20世纪70年代起，交易成本经济学(Transaction Cost Economics,TCE)作为新制度 经济学中最有活力的一个分支，不但在经济学领域的相关研究中，而且在政治学、社会 学和法学等相关学科领域中得到了日益广泛的应用。交易成本经济学的开创者罗纳德· 科斯(Ronald Coase)在1998年指出：“令人高兴的是，我的一些法学界同仁已经开始用 经济学的分析方法来从事法律制度方面的研究；同时，政治学界的同仁也不甘落后，他 们也把经济学的基本分析方法引入到政治体制方面的研究。”(注：罗纳德·科斯：“ 新制度经济学”，克劳德·梅纳尔编：《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的 透视》，刘刚等译，经济科学出版社2003年版，第12页。)作为政治学的一个主要分支 领域，国际关系研究已经引入交易成本经济学来解释既有理论所无法解释的一些经验现 象，并且积累了一些具有相当学术价值的理论文献。本文旨在明晰交易成本经济学的思 想渊源、发展线索和内在理路，回顾交易成本经济学在国际关系研究中的主要应用成果 ，并对这些既有研究成果进行初步评估，从而为这种研究路径的继续深入确立一个比较 扎实的文献基础。 一、交易成本经济学与交易成本政治学：学科背景 交易成本经济学的起源可以追溯到20世纪30年代一些经济学家对主流经济理论——新 古典经济学的不满与挑战。根据新古典经济学的标准假设，人们可以无摩擦、无成本地 从事商业交易活动，市场作为“看不见的手”协调和组织整个经济活动。由于人们可以 无成本地利用价格机制，在市场中的交易过程被过滤为单纯的价格机制的操作。在这种 分析逻辑下，制度和组织是无足轻重的。也可以说，新古典经济学“已经假定制度是外 部既定的，各类主体已经很好地适应了制度”。(注：柯武刚、史漫飞：《制度经济学 ——社会秩序与公共政策》，韩朝华译，商务印书馆2000年版，第4页。) 美国制度学派的代表人物约翰·康芒斯(John Commons)率先对新古典经济学这种过分 简化现实的做法发起了挑战。1934年，康芒斯出版了《制度经济学》一书，强调了交易 与组织在经济研究中的重要性。康芒斯认为，经济分析的基本单位不是产品和服务，而 是“本身含有‘冲突、依存和秩序’这三项原则”的交易。(注：约翰·康芒斯：《制 度经济学》(上册)，于树生译，商务印书馆1962年版，第73页。)他还提出，经济组织 可以通过“向前看”和规避潜在冲突来实现相互得益。在经济学说史上，“从贸易中得 益的思想并不新鲜，但是从组织中得益的思想则是前所未有的”。(注：Oliver Williamson and Scott Masten eds.,The Economics of Transaction Costs, Cheltenham:Edward Elgar Publishing Limited,1999,“Introduction”,p.x.)不过从 研究纲领上看，康芒斯的经济思想仍属于旧制度经济学的思想体系。这些旧制度经济学 家不仅反对新古典经济学单纯强调以价格为中介的“匿名市场”，而且着力批判新古典 经济学所坚持的方法论个人主义及其对抽象的普遍规律和理论普适性的追求。 与这些旧制度主义者不同的是，科斯在1937年发表的《企业的性质》直接指向“‘问 题与困惑’而不是方法论”。科斯在该文中提出了两个新古典经济学无法解释的困惑： 第一，如果市场是神奇的，那么，我们为什么需要企业?第二，如果内部组织具有市场 无法比拟的优势，为什么不在一个大企业中进行所有的生产?科斯的回答是因为存在不 同的交易成本。科斯认为，企业的边界“必须达到这样一点，即在这一点上，在企业内 组织一笔额外交易的成本等于在开放的市场上执行这笔交易所涉及的成本，或另外一个 企业组织这笔交易的成本”。(注：Ronald Coase,“The Nature of the Firm”, Economica,Vol.4,No.16,November 1937,p.394.)也就是说，当企业内交易的边际成本 与市场中交易的边际成本相等时，企业和市场之间就达到了均衡。 科斯对企业性质的解释具有颠覆性的意义，由此开创了新制度经济学的理论传统。新 古典经济学的世界是个“交易成本为零”的世界。“正是在新古典经济学的框架中加入 了正的交易成本使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究的方向。”(注： 思拉恩·埃格特森：《新制度经济学》，吴经邦等译，商务印书馆1996年版，第16页。 )但在20世纪70年代以前，由于科斯的逻辑具有某种“同义反复”的意味，《企业的性 质》这篇论文“引证多而运用少”。(注：罗纳德·科斯：《企业、市场与法律》，盛 洪等译，上海三联书店1990年版，第201页。)为了摆脱这种困境，学者们必须解答下面 的问题：有哪些关键的维度能够使不同的交易相区别? 奥利佛·威廉姆森(Oliver Williamson)为这个至关重要的问题提供了初步的答案，明 确提出了区别不同交易的三个基本维度——资产专用性、不确定性和交易频率，从而将 交易成本推理运用于实践。在此基础上，威廉姆森系统提出了交易成本经济学的研究纲 领，从而成为交易成本经济学的集大成者。他的研究成果集中体现在1975年出版的《市 场和等级制：分析和反托拉斯的意义》、1985年出版的《资本主义经济制度》和1996年 出版的《治理机制》这三部著作中。
