随着2002年9月新的美国国家安全战略的公布，布什政府把先发制人打击“无赖国家” 和恐怖主义组织上升为一项公开的美国国家安全政策原则。先发制人由此成为布什主义 的一个重要组成部分，被媒体称为自20世纪50年代核威慑战略形成以来美国大战略的革 命性转变(注：John L.Gaddis,“A Grand Strategy of Transformation”,Foreign Policy,November/December 2002,p.50.)。先发制人并非新鲜事物，《联合国宪章》和 国际法对其一直有着相对明确的规定和限制，它在国际法、国际实践和美国历史上均不 乏先例(注：Lawrence F.Kaplan and William Kristol,the War over Iraq:Saddam's Tyranny and America's Mission,California,San Francisco:Encounter Books,2003,pp.84～85.)。今天，这个问题再次引发了国际范围内的大辩论，原因在于布什政府在 对其进行陈述和应用时有意混淆了先发制人与预防性战争的区别，而后者在国际法和国 际实践中一直被看作是一种违法的侵略行径。这种混淆无疑给学界和国际社会带来了许 多困惑和不安：“9·11”后美国所采取的先发制人军事行动是否会损害关于如何使用 武力的国际规范? 一、“先发制人”概念辨析 根据百科全书的定义，先发制人打击/战争是指为了抵抗或打败迫在眉睫的挑衅或侵略 ，或为了在尚未发生(通常是难以避免)的战争中获得一种战略优势而采取的军事行动( 注：A preemptive attack/preemptive war is waged in an attempt to repel or defeat an imminent offensive or invasion,or to gain a strategic advantage in an impending(usually unavoidable)war,http://encyclopedia.thefreedictionary.com/preemptive war.)。先发制人旨在获得先发优势，因而是在敌人防卫力量最小的时 候伤害它。在满足一定条件的情况下，先发制人可以是合法的。 第一，考虑先发制人的一方要有一个关于在自卫的条件下进行防卫的狭义的“自我” 概念。表面上看，自卫即防卫自我的标准似乎是清楚的。当生命受到威胁，人们必须能 够保卫自己，必要时使用武力。但自卫还有另一层含义，即“自我”所表达的不仅仅是 生存，也是一种自由和繁荣的生活。例如，即使一个独裁者允许人们生存，但不是在他 们自己选择的体制下生存，人们就可以正当地为了不使自己遭受政治压迫而战。不过， 这种自我权利在实践中容易趋向极端，在全球化时代尤其如此。当经济利益及其脆弱性 可以在全球意义上加以理解时，当道德、民主和人权的政治共同体可以更广泛地定义时 ，大国的自我概念往往扩大了。 因此，使先发制人成为合法自卫的自我概念必须被从狭义上限定为：生命和健康面临 迫在眉睫的威胁。 第二，必须具备有力的证据证明，战争在最近的将来是不可避免的，如果不采取行动 加以阻止，迫在眉睫的威胁会在几天内或几周内变成事实。这要求明晰的情报显示一个 潜在的侵略者既有能力又有意图在近期内造成损害，单单证明其有能力是不够的。 迫在眉睫的威胁造成生存恐惧。那么，什么是合理的使先发制人合法的恐惧?迈克尔· 沃尔泽(Michael Walzer)在《正义和非正义战争》一书中指出，单有恐惧不能成为唯一 的标准。恐惧在恐怖主义战争的条件下无处不在。恐惧的本质可以理解为，一旦遭到突 然袭击，一国政府或人民会合法地变得勇敢。事实上，由于恐惧，他们可能会变得过度 勇敢——无限夸大危险，野蛮打击所有潜在的威胁(注：Michael Waltzer,Just and Unjust Wars:A Moral Aoral Argument with Historical Illustrations,New York:Basic Books,2000,P.85.)。在当代反恐战争的大环境下，合理的恐惧的门槛显然被降 低了，其后果可能是草率使用武力，从而加剧不稳定。 因此，证据和恐惧的门槛不能太低。仅仅意识到潜在的敌人未来可能会攻击自己就首 先进攻性地使用武力，这不是先发制人而是妄想型的侵略。人们必须容忍一定的脆弱性 和不确定性，也必须避免夸大威胁及提升恐惧的倾向。例如，尽管核武器及其运载手段 比过去更容易获得，但迄今尚无足够证据表明这种武器已被恐怖分子掌握。 当然，使先发制人合法的证据和恐惧的门槛也不能太高，因为门槛太高会导致潜在的 侵略者在起始阶段具备很大的优势，从而很难被制止或减少损害。所需要的是投入大量 资金收集、分析和评估情报，这是一项可以把潜在敌人的能力和意图最大化，同时把自 己的实际脆弱性最小化的政策。
