巴西是拉美的第一大国,对拉美其他国家的作用是不容忽视的。因此研究巴西的民主化进程与特点对于研究拉丁美洲的民主制度的建设、巩固、完善有着极其重要的作用。 亨廷顿把世界上的第一波民主化的起点划在了1828年,没有具体谈到拉美的民主化浪潮开始时间,从日云在《当代世界的民主化浪潮》一书中,指出“拉丁美洲民主化进程始于拉美独立战争”。[1] 拉美独立战争催生了拉美的民主化,巴西人民从此开始了摆脱葡萄牙殖民者残酷专制统治的斗争,并于1822年独立,开始了自己的民主化进程,但是由于历史因素,巴西的民主化畸变成了专制的考迪罗主义。20世纪30年代,巴西开始踏上重新找回民主之路,由此巴西的第二波民主化浪潮涌现出来。这次浪潮的表现形式为平民主义,但结果造成了军队的独裁。一直到1985年,巴西的民主化浪潮又席卷而来,这就是所谓的第三波。 总之,巴西经历了三次民主化浪潮,但在民主化的过程中,由于某种原因,又都被军事专制所替代,这便是巴西民主化总的特征,也是与从日云所讲的三起三落的特征相差不远。 一、巴西民主化阶段的划分 (一)第一波民主化浪潮(1822—1930年) 1500年4月22日,以航海家佩德罗·阿尔瓦德斯·卡布拉尔为首的葡萄牙船队,意外到达了巴西东北部巴伊亚海岸的塞古罗港[2]。从此之后,葡萄牙宣布占领巴西,巴西随即成为葡萄牙的殖民地,巴西人民从此失去了自由和民主。 随着时间的推移,巴西人民开始觉悟。进行了一系列的争取独立的斗争,并于1822年9月7日,佩德罗宣布独立为巴西帝国,当时他拔出宝剑喊道:“不独立,便成仁。”[3]巴西的民主化开始踏上了征程。 巴西的一批革命知识分子,由于受到北美独立战争和法国大革命思想的影响,开始追求自由、人权和民主。由此可见,巴西人民追求的不仅仅是独立,还有自由和民主,因为民主是巴西人民反抗葡萄牙殖民统治的旗帜。 巴西独立后,面临着建立民主政体的严峻问题。由于以前没有经验,建立了帝制。显然人们对这种帝制不满意,于1889年推翻帝制,成立联邦共和国。1891年2月颁布第一部共和国宪法,对国家的性质作出规定:“巴西联邦共和国实行总统制,总统与议员由人民直接选举产生。同时也规定,妇女、文盲、士兵以及教徒无选举权;实行政教分离;取消皇帝最高权力;实行行政、立法和司法三权分立。1891年宪法还给予联邦各州最大的自治权和政党活动自由。”[4]从这可以看出,巴西完全是嫁接的欧洲式的民主政治制度,这种未考虑国情盲目的引进,必然会引起政治制度的畸变——寡头政治。[5] 成立共和国并没有从本质上改变国家统治势力的构成,反而使巴西的政治出现了行政权的分散。也就是说给予地方的权力太大,使当时的省(现在称为州)有了较大的自治权,这为巴西地方势力的膨胀留下了隐患。因此,“当时的老共和国被称之为‘寡头共和国’。” 巴西的民主化进程中之所以出现寡头政治,也有其历史原因。巴西的前资本主义社会历史悠久,封建的、专制独裁的社会体制和思想观念根深蒂固。当葡萄牙殖民主义者入侵巴西时,它自身都没有实行真正的民主制度,因此,不会给巴西带来更加民主的东西。正如罗荣渠先生所说:“那里大部分地区是保守的天主教文明与印第安文明的混合体,独立后又不能长期建立稳定的秩序。早期的领导人大多数都不谙悉国情,热衷于推动西方民主制,美国的联邦制和英国的自由贸易制,反而形成了国内的分裂和混乱局面。”[6] 这种寡头政治给巴西的民主化带来了很大的负面影响。在政治上导致了专制独裁,压制了人民的权利。这些地方寡头拥有较大的经济和军事实力,给社会治安带来很大的麻烦,他们肆意践踏宪法和法律,混乱的局面使巴西的经济也遭到一定程度的破坏。 从20世纪20年代开始,世界上悄然刮起了一股民主之风,巴西人民被吹醒了,重新站起来,继续进行他们所追求的民主,民主化第二波在巴西开始了。 (二)第二波民主化浪潮(1930—1985) 巴西的第二波民主化浪潮从瓦加斯执政开始,他打击地方势力,推翻农业寡头的势力,取消“寡头政治”。使旧势力不能重返政治舞台。1930年11月,瓦加斯在一次讲话中强调“我们要以‘非暴力手段’逐步消灭大庄园制,保护小地产,使耕地直接向农业劳动者转移,鼓励他们用自己的双手在自己的土地上进行建设”。[7] 当时在拉丁美洲大陆上流行着一种主义——平民主义(populism)。“平民主义的兴盛,标志着拉丁美洲第二次民主化浪潮的到来。”[8]巴西的民主化第二波也同时到来。但是平民主义体制的建立,在巴西是经历过一场战争才确立的。这次战争却加强了军队在巴西政治中的作用,从而导致了巴西第二次民主化的又一次畸变——威权主义。 1930年,是巴西政治的分水岭,也是巴西第二次民主化的开端。瓦加斯上台后,采取了一系列的措施来促进巴西民主化进程:第一,打击地方势力。1931年8月,颁布干预者条例。干预者由总统直接任命,以取代地方寡头对各州的统治;第二,在各州建立州事务局,作为州议会的替代。1938年成立了公共服务管理部,其重要职责之一是对干预者进行监督。瓦加斯的这种做法有利于限制地方寡头,但是也加强了集权。