中图分类号：G53/57.2 文献标识码：A 文章编号：1002-0241(2004)06-0131-05 20世纪80年代末，英国的高等教育再次经历重大变革，由双重制最终走向单一制，呈现出强化市场意识，加强与社会的联系，重视质量提高的三大发展趋势。为适应高等教育发展的需要，保持和提高高等教育质量，建立学生和社会各界人士对高等教育的质量信任感，英国成立了高等教育质量保证署(Quality Assurance Agency QAA)，全面负责高等教育的质量保证事宜，形成了独具特色的高等教育质量保证体系。近年来，随着科技和经济的发展，高等教育日益走向大众化、普及化，高等教育形式也越来越多样化和复杂化。这种多样性和复杂性对高等教育质量提出了挑战。在这种情况下，受其他领域成功应用风险管理理论的影响，英国高等教育质量保证署在关于高等教育质量保证的咨询文件中提出，在高等教育质量保证中采用风险管理的方法，用以识别是否或何处存在与高等教育质量有关的风险。应用风险管理的理论和方法研究教育质量问题，成为英国高等教育质量保证的新动向。本文拟简要介绍英国在教育质量风险管理方面的研究状况及所取得的成果，并指出它对我国高等教育质量保证的启示。 一、研究概况 2000年11月，英国高等教育基金委员会(Higher Education Funding Council for England HEFCE)发布通知，要求各高等院校应用风险管理的理论和方法，建立一种经常性的检查机制，用于识别、评估和管理所面临的风险。为此，2001年，HEFCE出资131727英镑，设立了“高等教育质量风险管理(Quality risk management in higher education)”研究项目，研究如何将广泛应用于各种项目管理的风险管理的理论和方法进行改进和发展，用于保证大学学术质量。此项研究有两个主要目标：一是开发完整的风险管理方法，这些方法在费效比和灵敏度方面体现出公司和大学风险管理的差异；二是在高等院校中识别、评估和推广实施质量风险管理的良好方法。该项目为期2年，由Edge Hill高等教育学院、BathSpa大学、Durham大学、Leeds城市大学共同承担研究工作。 此项研究工作分四个阶段展开。第一阶段，是对各高等院校进行调查。这个阶段的目的是了解这些院校目前采用风险管理的方法处理有关教育质量问题的程度。第二阶段，是开发质量风险评估方法。通过识别各种影响质量的因素和表示风险的指标，建立起适合于高等院校特殊结构的质量风险评估方法。第三阶段，是院校质量保证体系的重构。根据参与此项目研究的大学的实践经验，提出对院校质量管理体系的改进意见。第四阶段，是对风险管理方法的综合。对院校的质量风险管理体系和其战略策划和资源配置决策进行整合，识别出为确保提高教育质量需要考虑的重点问题。 2003年1月，此项目的研究小组发表了名为《学术风险》的研究报告，对第一阶段的研究工作进行了总结。本文以此报告为基础，介绍英国在教育质量风险管理研究方面所取得的成果。 二、主要成果 《学术风险的研究报告》（以下简称为研究报告）是对“高等教育质量风险管理”研究第一阶段的总结，它采用调查和咨询的方法，通过对106所高等院校的问卷调查，就质量风险的概念，高等教育领域实行质量风险管理的意义，高等教育环境中的质量风险成因以及质量风险的识别和评估、管理和控制等问题进行了深入的研究。 1.质量风险的概念 风险是复杂系统中的重要概念，不同的领域有不同的工作内容，目前无统一的定义。不确定性经济学认为，“风险是未来结果的不确定性产生损失的可能性”。在金融领域，将风险定义为“个人、企业、金融公司以及政府参与金融活动过程中，因客观环境变化、决策失误或其他原因使其资产、信誉受损失的可能性”。在管理决策中，将风险定义为“某一种事业预期后果估计上的较为不利的一面”，或者说，风险就是一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。 在研究报告中，采用的是HEFCE在风险管理实施指南中对风险的定义，认为风险是一个行动或事件对组织完成目标的能力产生有利或不利影响的威胁或可能性。据此，将质量风险定义为，预计在未来会危及院校学术规定的质量和标准的行动、事件或环境。 研究人员从回顾人类对危险的认识和控制开始，从危险、不幸、机遇、不确定性等概念分析风险概念的发展历程，认为现代意义的风险概念是对后现代时期不确定性和不可预测性的描述。这种风险的概念，将关注重点从结果转移到原因上，强调风险是由于人们的行为而产生的不希望的结果。他们认为，任何给完成目标、计划带来威胁的事情，任何有损于组织声誉、破坏公众信心的事情都是风险。 2.质量风险管理的意义 高科技及其产业的崛起，市场、金融、经济的全球化扩张，导致不确定因素增长，由于信息不完备与非对称分布，又促使风险加大。人们在管理活动中不能不考虑风险因素，提高风险意识，加强风险管理，在捕捉机遇的同时努力防范风险。有效的风险管理方法是任何组织管理框架中的基本要素。风险管理是未来管理必不可少的重要组成部分。 高等院校也是一种组织，与商业机构一样，面临各种风险的挑战。研究报告认为，英国高等院校目前已形成的质量保证制度可能不足以抵御各种风险。因此，有必要为改善学术质量标准管理采取新的方法，而质量风险管理的目的，就是识别、预测和控制这些对组织目标的威胁。
