中图分类号：G531文献标识码：A文章编号：1671-9468(2004)02-0097-06 一、“科学技术创造立国”政策的背景 20世纪80年代末、90年代初开始的日本战后第三次大学改革正在以“国立大学法人化”这一新的目标向前推进。影响这次改革的因素除了90年代初“泡沫破灭”之后经济发展的长期低迷状况和90年代初开始高等教育适龄人口的持续减少之外，日本政府制定的以科学技术作为国家经济与社会未来发展的重要基础与先导、“科学技术创造立国”的政策也是主要因素之一。 “科学技术创造立国”政策出台的主要背景因素可以归纳为以下四个方面。 第一，对科学技术的重要作用及其存在的问题的充分认识。这些认识反映在日本政府及有关组织机构的相关文件、出版物中。例如，日本政府2001年3月制定的《科学技术基本计划》中写道：“在被称作科学技术世纪的20世纪中，科学技术的惊人进步给世界带来了前所未有的变化。在以量子力学、分子生物学等为代表的物理、化学、生命科学等学科的迅速发展和技术的飞跃进步之基础上，发达国家的人们享受到了富足的生活，并延长了寿命。但同时科学技术的负面影响，即可能威胁人类社会与地球环境也日益显现出来”。[1]曾经作为文部省咨询机构存在的学术审议会在1999年提出的咨询报告《以科学技术创造立国为目标整体推进我国的学术研究》中这样认为：“在20世纪以发达国家为中心的人类社会生活获得飞跃发展这一点上，对科学技术作为文明的支柱所发挥的作用应该给予高度的评价。但是，追求效率、大量生产、大量消费、大量废弃这样的词汇也让人想到‘20世纪式的科学技术’所带来的负面影响和产生的种种问题。……21世纪的学术研究以及作为学术研究之核心与基础的科学技术必须克服‘20世纪式的科学技术’给人类文明带来的困境，在新的价值观指导下为我国及世界和人类的发展、为新的文明的建设做出贡献。”[2]关于科学技术在战后日本社会经济发展中的作用也是为许多政府文件及出版物所肯定的。战后，日本“实现了在废墟之上的奇迹般的复兴，其主要原因首先是教育的普及与提高，其次是科学技术的质与量两方面的发展。其中不用说以学术研究为基础培养高级人才的大学发挥了重要的作用”[3]。 第二，战后形成的科学技术发展模式面临着转型的必要。“迄今为止我国的技术革新主要是通过支付不太高的专利使用费引进欧美发达国家的基础性、创造性技术，在技术的应用及产品化上下工夫，可以说是一种以追赶为特点的发展。因此在世界范围内专利等知识产权保护日益加强的今天，随着追赶的基本结束，如何解决我国基础性、独创性研究开发能力的薄弱就成为一个重大的课题。”[4]依赖或利用外国的基础性、创造性技术发展促进本国的技术革新，这确实是战后相当长时间内日本科学技术发展的基本样式。日本与欧美主要发达国家特别是美国在技术贸易额的输出与输入比上的差距可以从一个侧面说明这一点。例如，1971年，技术贸易额的输出与输入比美国10.52，英国1.07，德国0.39，法国0.30，日本0.13（输出与输入比大于1，表明技术贸易额的收多于支；小于1，则支多于收）。1990年时，上述几个国家技术贸易额的输出与输入比虽发生了较大的变化，但日本仍然是输出与输入比最低的国家（美国5.31，英国0.85，法国0.67，德国0.52，日本0.41）。[5]由主要是技术的引进、应用向重视基础性、独创性研究转变，这是近十多年来日本政府科学技术政策的主导方向之一。 第三，由于经济发展的长期低迷等原因造成的研究经费不足、研究设施老化等状况可能给科学技术发展带来的不利影响。日本政府制定的《科学技术基本计划》中有这样一段分析，“20世纪90年代前期，占我国研究开发经费总额80%的企业研究开发经费减少了。不仅如此，大学、国立研究机构等的研究条件趋于恶化，企业、大学与政府在研究开发方面也未能很好地相互结合，由此产生出对科学技术发展的现状和产业竞争力下降的担心”。[6]从日本与其他一些发达国家科研经费的比较来看，虽然日本的科研经费占国内生产总值的比例较高，但是政府支出所占比例较低。例如，1990年日本政府支出所占研究经费总额和国内生产总值的比例分别为17.9%、0.52%，而美国为41.5%、1.09%，德国为33.8%、0.93%，法国为47.5%、1.13%，英国为34.1%、0.72%。[7]而受政府投入不足影响的正是在日本科学技术特别是基础研究的发展中占有举足轻重地位的国立大学和研究机构。因此，这也成为“科学技术创造立国”政策所要解决的主要问题之一。 第四，已经具有的科学技术水平成为“科学技术创造立国”政策制定的基本依据。一般来说，政府制定政策时总要以政策能够实施所必须具备的客观条件为基础。日本政府制定“科学技术创造立国”政策所依据的主要客观条件之一是日本科学技术已经达到的水平。衡量一个国家的科学技术水平可以有多种指标、多样方法，这里仅从自然科学论文的发表数量和被引用次数的比较来窥其一斑。根据物理学领域的INSPEC、化学领域的Chemical Abstracts、工学领域的COMPENDEX和医学领域的EMBASE这4个权威性的论文数据库的统计，1993年日本学者发表的论文数量物理学领域、化学领域、工学领域均为第2位，医学领域为第3位。另根据SCI的统计，1990至1994年的论文被引用次数，日本的农学、化学、材料科学排第2位，生物学、临床医学、物理学、药理学排第3位，工学、微生物学排第4位，免疫学、分子生物学、神经科学、动、植物科学排第5位。[8]这些数据表明日本学者发表的论文的数量与质量虽然还远不及美国，但是已经赶上甚至超过了欧洲诸国。由此，日本政府或许得出了日本的科学技术已经具备了以其作为立国之本的水平这一结论。 二、有关的政策文件 在上述背景因素影响下日本政府制定的“科学技术创造立国”政策的主要内容是什么呢？我们可以就有关法律、计划、报告等做些归纳整理。
