冷战结束后至今，北约已经完成了两轮扩大，并表示将来仍将继续吸收新成员国。北约扩大不仅促使外交家们对其加以密切关注，而且也促使国际关系理论界不断考虑：何 种理论才能更为准确的解说北约扩大的实际进程。上世纪90年代末期，国际政治理论出 现了新现实主义、新自由主义、建构主义三足鼎立的局面，(注：秦亚青：《西方国际 关系学：知识谱系与理论发展》，载于杨福昌主编：《学术前沿与学科发展》[M]，世 界知识出版社，2003年版，第87页。)这三种体系理论都对北约扩大提出了自己的看法 。本文尝试对此做一简要分析。 一、新现实主义、新自由主义的基本观点及其对申请国加入北约的解释 新现实主义始终坚持如下的认知：国际体系是一种无政府状态的自助体系，如果一个国家要生存下去并保持自己的行动自由权利，那么它就必须首先关注其安全问题。为保证自身安全，一个国家就必须拥有足够的权势，其中军事权势是最重要的。同时，一国对国际体系中权势分配的变化十分敏感。由于担心其他国家获得更大的相对收益，一国会努力捍卫并加强其在国际权势结构中的地位。根据新现实主义的观点，国家在原则上 是不愿意联盟的，因为与他国结成军事联盟会降低自身行动自由，并存在招致他国敌对 的危险。因此，如果国家无法保持其安全及通过自己的努力无法捍卫自身在国际权势结 构中的地位，联盟就很容易形成。 对联盟形成方式的决定因素，新现实主义存在着不同的观点。均势理论强调能力，威胁平衡理论首先关注的是感受到的威胁。根据均势理论，国家总是与弱的一方结合，正如沃尔兹所说，“如果国家希望增大权势，他们将加入强势一方。我们将不会看到平衡 ，而看到的是一种形成的霸权。这种情形没有发生。因为平衡，而不是见风使舵(bandwagon)是由体系而引发出来的行为。国家的首要关注不是去扩大权势，而是要保 持他们在体系内的地位。”(注：Kenneth N.Waltz,Theory of International Politics,Massachusetts:Addison-Wesley Publishing Company,1979,p.126,p.127.) 这种认识不仅仅适用于大国，而且也适用于二流国家。他们与弱国联系起来，因为处于强势的国家正在威胁他们。在弱势一方，他们能够彼此更加敬重并感到安全。与强势力量结盟或许可以为小国提供一种危险的安全，以反对外来国家。同时，这些小国就存在着被保护国统治或者压服的危险。为了能够解释均势理论在现实中遭遇的这一困难，沃尔兹发展出一种威胁平衡理论。威胁平衡强调一国感受到的他国意图的重要性。为消解一种感受到的威胁，一国需要加入一个联盟。 根据新自由主义所持的国际体系的特色是复杂的相互依赖(注：Robert O.Keohane,Joseph S.Nye Jr.,Power and Interdependence:World Politics in Transition,Boston:Little,Brown,1977;Robert O.Keohane,After Hegemony:Cooperation and Discord in the World Political Economy,Princeton:Princeton University Press,1984.)的观点：由于日益增加的相互依赖，作为在国际政治中获得国家目标的一种手段 ，军事权势已经丧失了其有效性。生存不再是国家的主要关注，通过形成或者扩大国际 组织，国家所获得的不只是安全。决定联盟是否扩大的主要原因在于利益的平衡，而不 是威胁的平衡或者权势的平衡。国家最关心的是在相互依赖的条件下，最大限度地扩大 他们的绝对收益。尽管许多国家为了寻求安全而平衡他国，不过他们会为寻求自身利益 而采取见风使舵的举措。 新现实主义观点在解释东欧国家申请加入北约方面是否合理呢?用均势理论来解释东欧国家加入北约的行为与现实发展进程之间差距过大。沃尔兹认为：在以下的情况下，国 家不采取均势机制：弱国联合在一起无法获得足够的防务与威慑力量，以阻止强势一方 对其进行攻击。(注：Kenneth N.Waltz,Theory of International Politics,Massachusetts:Addison-Wesley Publishing Company,1979,p.126,p.127.)理论上讲， 俄罗斯能为这些东欧国家提供威慑与防务的安全收益。虽然俄罗斯在政治与经济上存在 困难，但是它具有第二次核打击能力。而且，俄罗斯实力的降低也为这些东欧国家在与 俄罗斯结盟中拥有了更多的活动空间。然而，事实上东欧国家没有这么做。 新现实主义理论中的威胁平衡理论对东欧国家加入北约的解释具有合理性。在广大东欧国家眼中，北约不被认为是富有侵略性的组织。而且美国在西欧的军事主导地位被广泛认可。俄罗斯则不同，东欧国家现在对俄罗斯的疑虑仍然没有消除。加入北约，东欧 国家就拥有了一个可以平衡潜在俄罗斯威胁的力量，从而有了安全感。因此威胁平衡理 论是认识东欧国家申请加入北约的一种较为合理的视角。
