世纪之交，在美国政府实现政党轮替的同时，美国的国家安全战略和国防战略都发生 了转变。从克林顿政府时期反映其国防战略的1997年“四年防务评估报告”、1999年“ 国家安全战略报告”，到小布什政府2001年的“四年防务评估报告”和2002年的“国家 安全战略报告”，反映了美国的战略从理念到内容都发生了深刻的变化。对于这种转变 ，人们曾有过讨论。但仍存在着不同的理解。而“9·11”事件的发生，又使原本清晰 的战略转变脉络变得模糊起来。本文试图讨论世纪之交美国两届政府期间的战略转变， 把握其基本脉络，以便于有更准确的理解。 基于威胁：克林顿政府国家安全战略和国防战略的基本逻辑 在2001年小布什政府的国防部所提出的“四年防务评估报告”中，拉姆斯菲尔德在前 言中写道：“本项评估的一个核心目标就是把防务规划的基础从主导过去思维的‘基于 威胁的’模式转变为未来‘基于能力的’模式。”(注：美国国防部：《2001年四年防 务评估报告》前言部分，参看周建明、张曙光：《美国安全解读》，新华出版社2002年 出版，359、360页。)从“基于威胁”到“基于能力”，反映了美国战略转变的基本脉 络。 克林顿时期，美国政府所提出的国家安全战略是“接触战略(Engagement Strategy， 中文也有的翻译为参与战略)”，国防战略也是明确地界定是为这个战略服务的。(注： 美国国防部：《1997年四年防务评估报告》，参看周建明、张曙光：《美国安全解读》 ，新华出版社2002年出版，273、274页。)所谓“接触战略”，是指美国在国外继续进 行接触和发挥领导作用。“我们必须准备和有意愿使用所有国家力量的合适手段去影响 其他国家和非国家行为体的行动，充当世界的领导，为共享美国利益的国际社会保持可 靠的安全伙伴”。该战略的核心是美国充当世界的领导者。为什么必须由美国来充当世 界的领导者呢?因为“没有美国的领导国际社会常常很难行动。在一些场合，美国是唯 一具有能力能够对国际社会的共同挑战作出反应和提供必要领导的国家”。这些领导的 作用包括对侵略的威慑、解决冲突、加强地区合作、强化民主、制止对人权的侵犯、促 进外国市场的开放、防止大规模杀伤性武器的扩散、保护环境和反对国际腐败。(注： The White House:A National Security Strategy For A New Century,December,1999 ,pp.3.) 从中可以看出，冷战结束以后，美国所形成的接触战略，其核心是要确立美国在世界 上的领导地位，并在美国的领导下去构建一个新的国际社会，或者说，是美国统治下的 世界。这个根本目标是美国制定战略的出发点。从这个目标出发，该战略的逻辑如下： 21世纪是全球化的世纪，它给美国带来了战略机遇，同时也给美国的安全带来威胁。 对美国的国家利益作了界定之后，该战略明确地对所面临的威胁作了界定，然后根据威 胁提出国家安全战略和国防战略。在1997年的四年防务评估中，明确地提出了这样的一 种思路：“美国的政策制定者有责任去理解这种威胁的本质和采取适当的战略与计划去 消除和战胜它们”。“我们在四年防务评估中的工作就是去追查威胁源于的路径，构建 我们的战略并加以完成，……”(注：美国国防部：《2001年四年防务评估报告》前言 部分，参看周建明、张曙光：《美国安全解读》，新华出版社2002年出版，251、252页 。) 当时美国所界定的威胁包括： 地区性威胁或以国家为中心的威胁：一些国家通过胁迫或侵略威胁美国国家利益的能 力和意愿； 包括恐怖主义在内的跨国威胁，在美国和国外威胁美国的利益、价值观和公民； 包括大规模杀伤性武器在内的危险技术向无赖国家、恐怖分子和国际犯罪组织传播， 为他们提供了对美国、盟国、在国外的军队和公民造成威胁的手段； 衰败的国家有可能造成内部冲突、各种灾难和与邻国的冲突，可能威胁到本地区的安 全和美国的利益； 其他一些国家对本国公民人权的侵犯，进行种族清洗或种族灭绝，从而引发内战或难 民危机，破坏一个地区的稳定； 外国情报的搜集，目标是美国的军事、外交、技术、经济和商业秘密； 环境和健康威胁，这些威胁没有国界。(注：The White House:A National Security Strategy For A New Century,December,1999,pp.2,3.) 根据这些威胁，1997年四年防务评估报告所提出的国防战略是： “为了支持这个国家的安全战略(接触战略)，美国军队和国防部必须以有利于美国的 方式帮助塑造国际安全环境，对直接的危机作出全方位的反应，和现在为不确定的将来 的挑战做好准备。这三个要素——塑造、反应和准备——决定了现在和2015年美国国防 战略的本质”。(注：美国国防部：《1997年四年防务评估报告》，参看周建明、张曙 光：《美国安全解读》，275页。)
