相互依赖理论是国际政治经济学的一支重要理论，自70年代以来一直倍受国际政治学 者的青睐，尤其是对经济相互依赖能否导致国际合作的问题众说纷纭，莫衷一是。在理 论发展里程上，“国际制度理论和实践的发展与相互依赖理论是齐头并进的，“国际制 度是对相互依赖产生影响的一系列控制性安排”[1](p.53)的结果。本文试图在国际制 度控制和约束下考察相互依赖与国际合作之间的关系，以寻求两者之间是否存在因果关 系。也即，把相互依赖作为是自变量，国际制度作为干预变量，国际合作看作因变量， 来分析国际合作是否是相互依赖的函数，两者呈现出何种关系，如正相关或负相关等。 [2](p.42-51) 一、对相互依赖、国际制度与国际合作理论的考察 本部分主要从学理上对相互依赖、国际制度和国际合作这三个概念进行梳理和辨析， 此项概念性的工作对下文进一步分析是必要的。 (一)相互依赖的内涵考察 1.相互依赖与权力 相互依赖的说法古已有之，中国早有“唇亡齿寒”、“城门失火，殃及池鱼”之论， 而古希腊城邦之间就存在着实质性的相互依赖关系[3](p.218)。然而，将相互依赖上升 到理论层次，却是20世纪70年代以来由美国学者实现的。 相互依赖是一种客观存在的事实。相互依赖理论试图走国际政治与国际经济相结合的 道路来分析和研究国际关系，它宣称“我们生活在一个相互依赖的时代”[4](p.1)。美 国学者罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈指出，“相互依赖指的是国家之间或者不同国家中 行为体之间相互影响的情形。”[4](p.8)，“当交往活动产生彼此(尽管不一定是对等 的)都付出代价的结果时，就存在相互依赖。”[4](p.9)不对称相互依赖是最常见的情 形，完全均等或纯粹依赖都较为罕见。依赖性较少的行为体经常可能把相依赖关系作为 在某一问题上进行讨价还价的筹码或者影响其他问题的能力，这就产生了权力。这就是 相互依赖关系中政治讨价还价过程的核心所在。为了理解权力在相互依赖中的作用，罗 伯特·基欧汉和约瑟夫·奈又区分了敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖。敏感性指行为 者在试图改变局面而作政策调整之前所具有的承受外部世界所强加代价影响的程度。脆 弱性则可以定义为，即使在政策调整之后行为体仍具有的因外部事件所强加的代价而受 损失的程度。[4](p.14)前者是假设现存规则不变，外部影响对一国造成的直接结果， 指的是一国的承受力。后者是指该国采取某些对策之后抵消或减轻上述结果的能力，指 的是一国的应变力。因此研究脆弱性更具意义，只有它才能说明相互依赖关系对一国产 生的实际影响，表明“谁”能够规定相互依赖政治游戏的规则。 2.复合相互依赖 以基欧汉和奈为代表的新自由制度主义试图纠正现实主义理论的片面性，反驳了现实 主义对国际政治的基本假设，提出了一种截然不同的理想模式“复合相互依赖学说”。 它有三个基本特征：(1)各个社会之间存在多渠道联系，包括国家间关系、跨政府关系 和跨国家关系，非国家行为体直接参与世界政治；(2)世界政治中各问题之间无明确等 级之分，军事安全并不始终居于议事日程首位，内政与外交之间界线模糊；(3)武力是 一种无效的政策工具，军事力量不起主要作用。[4](p.26)多数情况下使用军事力量的 结果不仅代价高昂而且还难以预料。[5] 综上可以看出相互依赖理论的核心是合作，新自由制度主义认为国际社会可以是一个 无政府的有序社会，主流是非零和博弈[6](p.226-254)；国际关系的实质是合作，是国 际社会为建立秩序而进行的努力。[7](p.269-300)他们主张在相互依赖的世界中，除国 际系统结构以外，国际系统进程[8]、政治讨价还价过程以及相互依赖的管理——国际 制度也是影响和制约国家行为的重大变量，甚至是决定性变量。“这就是相互依赖理论 建立的因果键，也是新自由主义在国际关系理论方面最重要的突破”。[9](p.44) (二)国际制度概念的分析 在国际关系中，所谓国际制度(International Institutions)，按照制度学派的一位 重要代表人物基欧汉的解释，是指“规定行为的职责、限制行动以及影响行为者期望的 持久的互为联系的一组正式的或非正式的规则”[10](p.80)；而所谓的国际机制(Inter national Regimes)，最具代表性的当属克拉斯纳的定义：国际机制，是指在国际关系 特定领域里由行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则、规范、规则和决策程序 。所谓原则，是指对事实、因果关系和诚实的信仰；所谓规范，是指以权利和义务方式 确立的专门规定和禁止；所谓决策程序，是指流行的决定和执行集体选择政策的习惯[1 1](p.186)。从基欧汉和克拉斯纳给出的两个定义来看，国际制度和国际机制并无本质 区别。因而，我国学者苏长和重新定义国际制度为：“国际制度就是一系列主要由行为 者在协调(Coordination)环境下形成的准则(Conventions)和在协作(Collaboration)环 境下创立的规约(Contracts)构成的，国际制度是一组权力约束，它们规定行为者在追 寻自身利益时，可以做什么，能做什么和不能做什么。”[10](p.86)人类社会基本制度 的建立，就是为了创造出动力和约束的结构，以引导人们采取可预测的因而有秩序的行 为。用通俗的说法，国际制度就是行为者之间的“游戏规则”。
