中图类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1671-2129-(2002)02-0039-05 对于一个国家的大学系统来说，研究型大学的质量、数量是决定系统的整体水平和社会贡献程度的重要影响因素。美国的大学系统之所以能在国际上处于领先地位、并在美国乃至世界的科学技术、经济、文化发展中发挥着举足轻重的作用，原因之一是它拥有数十所世界顶尖的研究型大学。因此，努力建设具有国际水平的研究型大学是许多国家发展高等教育的主要政策方向。在有关研究型大学的政策制订及实施过程中，什么是研究型大学、研究型大学具有哪些不同于一般大学的本质特征，这是人们首先面对并必须明确的基本问题。从对研究型大学的作用与主要任务的认识之角度出发，我们认为具有较高的学问生产能力是研究型大学的本质特征。本文试就此作些精浅的分析、探讨。 一、学问的生产能力之界说 近年来，大学的社会职能是高等教育理论研究的热点之一。人们通常认为培养人才、发展科学、服务社会是现代大学的三项基本职能。职能，从理论上讲，是大学与社会之间关系的反映，即职能是大学之于社会的作用。大学发挥社会职能的依据则在于大学内部，人才的生产能力和学问的生产能力是大学发挥社会职能的基础（现代大学的生产能力大体上可以划分为这两大类，至于可能会被人们提及的“物质的生产能力”即使存在，也似可看作是学问的生产能力的延伸）。所谓人才的生产能力主要表现为生产的人才的规格、数量、质量等。学问的生产能力则指在科学的理论、法则、概念、物质的发现与发明方面的数量与质量。分析大学的人才的生产能力和学问的生产能力可以有两个层次，即作为整体的大学（大学系统）和作为个体的大学。以前者为对象，在于比较不同大学系统的差异；以后者为对象，则主要在于比较某一系统内大学间的异同。本文以对后者的分析为主。 由于现代大学系统是由各种不同层次和类型的大学所构成的，因此，不同类型和层次的大学在人才的生产能力、学问的生产能力方面存在着差异，这是不言而喻的。日本有学者按照人才的生产能力和学问的生产能力的不同（生产能力高的为“＋”，生产能力低的为“—”）将大学分为4种类型，如下表所示。 表1 根据两种能力的大学分类[1](P13) 人才的生产能力 学问的生产能力 A型 ＋ ＋ B型 — ＋ C型 ＋ — D型 — — 表1所显示的4种类型分别为：A型，具有在人才与学问两方面的高生产能力，这类大学又可称为“全能型”；B型，虽然在学问的生产方面具有高能力，但是人才的生产能力却比较低，这类大学又可称为“研究偏向型”；C型，与B型相反，这类大学属于“教育偏向型”；D型，人才与学问两方面的生产能力都比较低，这类大学似可称为“无能型”。在一个大学系统中，D型大学由于其生产能力低下，面临着或者提高能力、或者逐渐被淘汰的必然选择。C型大学虽然学问的生产能力偏弱，但是较强的人才生产能力使它们成为大学系统中不可或缺的部分，美国的教养型的文理学院当属于此类。B型大学的人才生产能力较弱的特点使它们有点像研究机构，但有少数研究型大学或许恰恰如此。A型大学是研究型大学的理想模式。一些世界顶尖的研究型大学，应该说它们的人才生产能力与学问生产能力同样是出类拔萃的。 从上述分类中我们可以看到，在现代大学系统中只有一部分大学具有较高的学问生产能力，这些大学就是研究型大学。研究型大学以较高的学问生产能力为本质特征，一方面反映了大学这一社会组织的基本特点，另一方面是现代大学的发展、分化使然。自从19世纪德国大学以其高深的学问研究领先于世界各国、德国模式成为人们模仿的样板、因而研究成为大学的主要活动以来，大学必须具有学问的生产能力、以开展科学研究来培养人才、发展科学知识、服务于社会发展，这一点已经成为共识。但是，现代大学体系已经发展成为一个庞大的系统，其中包含多种层次与类型的大学以适应来自社会的不断变化的各种需求，因此要求所有的现代大学都具有较高的学问生产能力是既不现实也不可能的。研究型大学就成为在现代大学系统中拥有高学问生产能力的部分，它们担负着培养科学研究人才、发展科学知识的主要任务，代表着一个国家大学系统的水平与质量。 二、美国研究型大学的学问生产能力 现代美国大学系统不仅是世界上规模最大的，而且也是水平最高的。其原因之一就是美国大学系统内有一批世界顶尖的研究型大学。这些著名的研究型大学在学问生产和人才培养方面所发挥的作用不仅对美国、对世界而言也是具有重要意义的。例如，据调查，“1978年，全世界取得研究成果最多的44所大学的前20名中，有16所是美国的主要研究型大学，它们是德克萨斯大学、威斯康星大学、伊利诺伊大学、哈佛大学、加州大学（洛杉矶）、加州大学（伯克利）、康乃尔大学、斯坦福大学、密芝根大学、哥伦比亚大学和麻省理工学院等”。[2](P59)又如，“据统计，在1901年至1972年间，美国共有92人获得诺贝尔自然科学奖，其中五分之三的人拥有著名大学的学士学位，并且在21所名牌大学获得了博士学位。如果排除在国外受完高等教育后再移民到美国的人，这个比例还会更高一些”。[2](P59)美国研究型大学的学问生产能力从这些简单的数字中即可略见一斑。 当然，仅靠这些数字尚不能充分解释研究型大学的学问生产能力。日本有学者曾于20世纪80年代末期就美国研究型大学的学问生产能力做过一项较大规模的调查研究，我们不妨以这一调查研究为基础就研究型大学的学问生产能力作进一步的说明与分析。研究型大学的学问生产能力按照科学研究与科学研究人才的培养这两个方面可以有5种评价与判断的指标。 在科学研究方面的指标是教师队伍水平（质量）、研究成果数量和研究成果的影响度。研究成果数量与研究成果的影响度是客观评价指标，教师队伍水平为主观评价指标。科学研究人才培养方面的指标是研究生教育的效果和毕业研究生在设有研究生院大学的就职率，前者为主观评价指标，后者为客观评价指标。
