政治经济学意义上的“发展”概念，是指从传统农业社会向现代工业社会转变的一个 历史过程。[1]发展是当今世界广大发展中国家面临的共同的历史任务。选择什么样的 发展道路和制定什么样的发展战略，对能否成功实现发展至关重要。在制定发展战略的 过程中，发展中国家应考虑到两方面的因素：一是国内政治和社会因素，二是发展所处 的国际环境，这二者对发展的成败具有重要影响。现代化理论和依附理论是南北关系中 关于发展问题的两个竞争的学派，它们就国内和国际因素如何影响发展持不同的观点。 本文拟对该两种理论的主要内容及其局限性进行比较分析。 一、现代化理论 现代化理论的核心命题是，发展中国家自身的经济、政治和文化状况是决定其能否实 现发展的主要因素。[2]该理论将“传统”社会与“现代社会”截然分开：前者以农村 生活方式为主，宗教和贵族势力居于统治地位，社会等级结构森严；后者则以城市生活 方式为主，城市生活富有活力、灵活性和创新精神，能够适应各种变革。现代化理论认 为，传统文化是发展面临的根本障碍，因为它阻碍着经济发展所需要的社会变革；发展 中国家要想获得发展，就必须摆脱传统文化的束缚。但它同时也承认，虽然破旧俗立新 观为发展之根本，但由于传统文化本能地抗拒变革，要实现从传统价值观向现代价值观 的转变将需要几代人的努力才能够完成。 所谓摆脱传统文化的束缚，按照现代化理论，是指必须摈弃传统的社会、政治和经济 结构。具体来说，在社会中需要确立功绩制的价值原则，形成一种按业绩(而非出身)获 得社会地位的制度或机制，要能够包容社会的多样性和各类知识分子。在政治上，需要 建立民主和法制秩序，拥有政治反对派，并能保障人权和公民基本自由。在经济上，则 必须建立市场经济体制，尽管由于社会原因(如为了救济贫困、缓解失业问题等)可允许 保留某种程度的国家干预。现代化理论认为，经济增长和民主是相辅相成的，二者在发 展过程中相互促进、相互加强。工业化和城市化有利于增强政治民主，而政治民主的增 强反过来又保护并加强市场经济体制。它还认为，贸易作为经济增长的发动机，对经济 发展具有至关重要的作用，因此应大力促进自由贸易和市场开放。现代化理论同时积极 评价跨国公司的作用，认为它们通过提供资金、技术、培训和管理经验促进了发展中国 家的发展。另外，发达国家提供的援助也有助于弥补发展中国家的资金不足。 但必须指出，现代化理论描绘的发展道路看似简单，其实不然，因为社会变革会随之 带来许多政治、社会和经济问题，而这些问题又必须在发展的过程中得以解决，否则将 难以实现发展。人口变化和城市化是现代化进程中的两个重要趋势。根据现代化理论， 发展中国家要实现现代化都必须经历这两个“成长中的痛苦”阶段。 传统社会中的高出生率和高死亡率向现代社会中的低出生率和低死亡率之间的转变， 被称为“人口变化”(demographic transition)。根据1994年的统计，许多发展中国家 的婴儿死亡率超过了千分之一百，而发达国家则为千分之七。[3]高死亡率导致高出生 率。为确保有足够多的孩子活下来，并且长大后能够帮助养家和赡养父母，许多发展中 国家的妇女很早就结婚生子，并尽可能的多生。故此，大多数发展中国家的妇女的生育 率都很高，根据1994年的统计数字，每个妇女一生中平均要生育6个多孩子。[4]而持续 的高出生率又必然会造成另一个严重后果：随着现代医学技术的不断发展，即便最不发 达的国家也将在二、三十年内使其婴儿死亡率大幅度下降，同期人的预期寿命将从40岁 提高到65岁或者更高，但是，多生孩子的习惯并不会因此而改变，结果导致出现人口膨 胀。人口膨胀给国家经济和整个社会带来了巨大压力，由于大量开支用于为过剩人口提 供衣、食、住、(教)育，政府将很难再有资金搞投资建设了。 人口变化和工业化的一个主要后果是城市化。如前所述，在许多发展中国家，高出生 率导致人口膨胀，很多家庭面临失业和生活的压力。为缓解压力，一些孩子被送进城市 打工，此可谓城市化进程的开端。如能找到工作，他们便将挣到的钱寄回家供弟妹们上 学或父母养老用。但实际上他们在很多情况下是找不到工作的，可又不想就此返乡，于 是便栖身在城市的贫民窟中。由于城市资源不足，这些贫民窟通常拥挤不堪，生活条件 恶劣，并极易诱发犯罪。 现代化理论强调，城市化过程虽然饱含痛苦，但却是从自给自足的农业经济向现代经 济转变过程中必经的一个步骤，或者是迈向现代社会的一个必要的阶段。对于进城打工 的新移民来说，城市化过程使他们经历了一次困难的但却是必要的思想观念的转变，即 从传统的封建思想和信仰向更能适应世界变化的更灵活、更先进的现代观念的转变。城 市在国家发展过程中占有极其重要的地位，它不仅是新思想、新知识、新科技的发源地 ，而且是各类职业人士和中产阶级聚集的地方，特别是以工业制造业和服务业为基础的 国家经济的中心。 二、依附理论 依附理论否定现代化理论的基本命题，即发展中国家的落后根本上是由于国内因素造 成的。它强调国际环境的影响，认为国际机构、跨国公司和发达国家蓄意使发展中国家 处于依附状态。与现代化理论源于古典经济学及自由贸易思想不同，依附理论关于南北 关系的许多观点与马克思主义的经济学说有关。例如该理论强调阶级斗争也是推动世界 体系发生革命性变化的一个重要动力。[5]
