一、前言 所谓制裁(sanctions)是为改变某些国家、集团或个人的行为而实施的一种包括经济、 政治、军事和文化等手段在内的强制性惩罚措施。传统制裁理论认为，制裁作为其实现 外交目标的政策，与传统的军事进攻相比具有更加鲜明的人道主义倾向。正是如此，在 整个20世纪，制裁政策成为实现外交目标的一种常用工具。可是，近年来接二连三的制 裁的“流产”，使得国际社会对这一政策的可行性产生了质疑——制裁政策还能走多远 ?①(注：参阅拙文：《国际政治中的经济制裁政策还能走多远》[J]，《世界经济与政 治》2001年第5期。) 围绕这一疑问，近年来，国际社会开始对制裁政策做全方位的再思考，以期探索一条 “迈向更为人道和富有成效的制裁”之路。而“聪明制裁”(smart sanctions)或者称 “瞄准制裁”(targeted sanctions)便是这一探索的主要成果。②(注：笔者在《国际 政治中的经济制裁政策还能走多远》(写于2000年10月)一文中将“smart sanctions” 翻译成“巧妙的制裁”，但是今年3月以来，国内媒体都采用“聪明制裁”说法，为统 一起见，故这里就用此说法。)可是，2001年7月，英美对伊拉克“聪明制裁”提案的“ 流产”却是对国际社会探讨“迈向更为人道和富有成效的制裁”之路的挑战和考验，它 的“流产”让我们更深刻地反思“聪明制裁”乃至制裁本身。 二、现行制裁政策的弊端 国际社会对现行制裁政策的指责主要是针对“全面制裁”(comprehensive sanctions ，也被指责为“愚蠢制裁”)所造成的一系列恶劣影响，从而极大地影响了制裁这条中 间道路(军事干预和外交斡旋之间)的“正义性”。总结而言，全面制裁政策的弊端主要 体现在以下几个方面： 1.制裁造成严重的人道主义灾难。从制裁实践来看，制裁对一些国家的人道主义影响 不亚于战争所带来的灾难，更有人指责“制裁是一场没有硝烟的战争”。这里的人道主 义灾难主要是相对于被制裁方的“弱势群体”而言的，尤其是妇女、儿童和老人。全面 制裁(尤其是全面经济制裁)不仅使被制裁方的人们缺乏必需的粮食和药品供应，而且严 重影响其社会的政治和经济体系，造成社会动荡不安。 比如，近年来，鉴于制裁在伊拉克导致的日益严重的人道主义灾难，国际社会要求解 除制裁的呼声不断升高。 2.制裁需要承担巨大的经济代价。所谓“廉价的制裁”(相对于战争而言)未必是有效 的和合算的制裁。制裁的实施需要制裁方承担巨大的经济责任和经济代价，甚至对该国 的经济有长期的消极影响。 以美国为例，通过对过去美国单边制裁的研究证明，它给美国公司、工人和农民带来 了沉重的损失。1995年美国制裁所付出的经济代价，仅仅出口方面损失就达15—20亿美 元，造成国内20多万人失业。③(注：Gary Clyde Hufbauer,Kimberly Ann Elliot,Tes s Cyrus,and Elizabeth Ann Winston,US Economic Sanctions Impact on Trade,Jobs ,and Wages,Institute for International Economics Working Paper,April 1997.) 尤其应指出的是，对美国来说真正付出的代价是慢性和长期的，因为制裁的频繁应用使 其他国家对美国贸易来往的信任度产生质疑，它们深恐有一天因为美国的制裁行动而蒙 受惨重的损失。一方面会促使与美国有贸易来往的第三方在国际市场上寻求更为可信的 合作伙伴；另一方面，长期的制裁推动了被制裁方的自力更生能力，它不仅能够找到充 足的商品销售和进口市场，而且“自给自足”的能力不断增强，显然这种情况对美国的 制裁政策来说是更为致命的打击。 3.制裁并没有真正实现外交目标。制裁作为强制要求被制裁方改变行为的外交手段并 没有真正奏效，尤其没有实现制裁的预期目标。联合国对海地、伊拉克的制裁因效果有 限，最终诉诸武力。 国际经济研究所(Institute for International Economics)的研究报告显示：在20世 纪70年代之前，美国的制裁行动至少能够取得一半的成功，然而在70年代至90年代之间 ，美国经济制裁行动的成功率仅为20%，整个90年代其经济制裁的成功率也不足20%。其 中美国单边经济制裁作用的衰弱更为显著，20世纪70年代之前美国单边经济制裁的成功 率高达60%之多，而在70—90年代之间美国单边经济制裁成功率仅为10%左右。④(注：G ary Clyde Hufbauer,Jeffery J.Schott,and Kimberly Ann Elliot,Economic Sanctio ns Reconsidered,third edition,Washington:Institute for International Economi cs.)更有学者怀疑这个比较适中的成功率，芝加哥大学政治学教授Robert A.Pape认为1 945年以来，美国经济制裁的真正成功率不足5%。⑤(注：Robert A.Pape,“Why Econom ic Sanctions Still Don't Work”,International Security,summer 1998.)
