[中图分类号]G520 [文献标识码]A [文章编号]1000—5595 （2000）02—0083—（05） 开展企业、高校、科研院所的有效合作，是建立科技、经济密切结合新体制和发展经济、提高综合国力的有效措施，也是当今经济发达国家科技与经济结合的成熟经验。我国从1992年由国家经贸委、国家教委和中国科学院联合组织实施了产学研工程以来，科技与经济结合已成为现代社会的必然趋势。这得益于国家计划的有力引导和鼓励，如国家计委的科技攻关计划和重点工业性试验项目；国家经贸委的产学研项目、新产品试制计划和技术改造计划；国家科委的火炬计划、攻关计划、科技成果推广计划等，还得益于国家和地方两个积极性的充分发挥，使得产学研合作在全国呈现出全新的格局，由开始时的宣传造势走向踏实的合作，由突击式的合作走向经常性的合作、由碰撞式的合作走向网络式合作，在合作的模式上由单项合作，如：技术转让、技术咨询、技术服务、合作开发、委托开发等发展到多种模式的合作，如共建研究开发机构、共建科工贸一体化的经济实体、共建学院等全方位合作。为寻求产学研合作模式的规律，从合作的契约关系上，我们将产学研合作的模式归纳为技术转让、联合开发（委托开发）、共建实体等三种模式，并对其模式及相关问题加以研究。 一、技术转让 在20世纪80年代中、后期至90年代初期，技术转让是我国产学研合作的主要形式，它是合作各方对新技术、新产品、新材料等专利权、专利申请权、专利实施许可权、非专利技术转让等签订的技术合同，并遵循自愿平等、诚实信用和互利有偿的原则，使合作各方的责、权、利能得到保障和约束，合作各方在合作中以合同为依据，风险共担、利益共享。 1.特点。70年代末80年代初的技术转让，多伴有高校、科研院所与企业的教学、科研长期合作关系，企业作为高校的教学实习基地，而高校和科研院所作为企业的人才培训基地，从而产生相互了解和依赖。高校、科研院所将自己的新技术、新产品、新材料、新药品等专利技术成果或非专利技术成果，以技术转让的形式，与企业签订技术合同。到80年代末后，技术转让多借助媒体或中介单位及其中介个人、大学和科研院所某些技术优势特色或说是知名度，多成为技术成果转让的前提和成交的重要因素。伴随着市场经济和技术市场的日臻完善，技术成果的转让更注重其成熟度、技术开发风险及技术产品的市场竞争的预测。故技术转让合同除提倡“自愿平等、互利互惠、有偿和诚实信用、风险共担”的原则外，更需合同本身要详细、周密和用词确切。 2.影响因素。（1）选项。项目的选择关系到合作的顺利与否。 首先要预测市场竞争对产品的选择，实现产业化的经济技术指标，占领市场销售份额的大小；被转让成果的技术成熟度，技术开发风险等。 （2）周密签约。周密完备的技术转让合同是产学研合作成功的关键，可视技术发展的不同阶段，实行分阶段签订合同，也可签订补充协议以适应履行合同条件的动态变化，确保合同的履行。（3）利益分配。1）利益分配的方式。利益分配的方式多种多样，有技术转让费中的入门费+提成；有技术转让费一次性支付或技术转让费一次性确定数额，分期支付等。前种技术转让方式，转让方可在今后产品开发的效益中继续随开发获益而受益，即按合同比例继续提成技术转让费。后种一次性支付转让费者，技术转让方一次性受益与产品开发的效益的好或不好无关。而技术转让费一次性确定数额，分期支付与合同的履行密切相关。如一项新药开发的技术转让费一次性确定数额为200万，分签订合同后、 临床前、申请临床批号后、中试后、获新药证书后等五次支付，哪一个环节出问题，要按合同约定的条款追查违约方的责任，若问题出在技术转让方，其利益分配非但拿不到合同的一次性确定的数额，甚至尚要退回已拨款或加倍赔偿损失，当然，若五个环节都通过了，可拿到一次性确定的数额，但却拿不到新药上市后的效益部分。2）提成的方式。 前种入门费+提成，其中的提成要具体到是从产值、利润、销售额中的哪一种提成。从产值中提的情况不多，多因产值不能确切反映经济效益；从利润中提成，在理论上符合利益共享、风险共担，但在具体操作上，利润的核算容易产生争议，很难形成共识，故此种方式也不多；从企业销售额提成是目前普遍接受的方式，销售额大小与所开发产品的技术创新、技术水平、技术可靠性等密切相关，同时销售额表明了产品市场竞争中的生命力，反映企业的经济效益，是考核企业的重要经济指标，且具可操作性，因而此种提成方式是符合市场运行规律的，具有现实性和科学性，也是几年来一直被普遍适用的提成方式。3）提成比例。 技术转让费提成的比例和提成的期限，是调节合作各方利益分配的重要杠杆，根据我国目前企业的经济效益和企业社会负担状况，按销售额提成比例大致在1%～5%的比例较合理，若提成比例较高，则提成期则短，反之，则长；只有提成比例，没有提成期限的规定；有提成比例，又保留提成基数等。 二、合作开发 合作开发（包括委托开发）是我国目前产学研合作的最主要形式，这有两方面原因：（1）是由于企业生存与发展的需要， 是企业对于技术需求层次的提高，承担技术开发风险的能力增强。（2 ）是成熟的技术存量不足，特别是工程化的成熟技术存量不足。随着科技的进步和经济的发展，学科日益高度分化，任何一个单位都不可能在任一领域处于全面领先的优势地位，许多技术项目需要通过合作开发（委托开发）、优势互补的方式攻克技术难关，实现高技术产业化。
